韩国金融情报单位对Korbit因违反反洗钱规定罚款2.73亿韩元

来源：CryptoTale 原标题：韩国金融情报局对Korbit因反洗钱规则违规罚款2.73亿韩元 原始链接：https://cryptotale.org/south-korea-fiu-fines-korbit-%e2%82%a92-73b-for-aml-rule-breaches/

• 金融情报局在检查中发现Korbit存在广泛的反洗钱、KYC和交易控制违规行为后，罚款2.73亿韩元。
• Korbit记录了2.2万起尽职调查失败和19起转账至未报告的海外平台。
• 金融情报局对Korbit的CEO和报告官进行了处罚，并计划加强反洗钱监管。

韩国金融情报局在反洗钱检查中发现Korbit违反了本地法规后，对其进行了处罚。金融情报局发出了机构警告，处以罚款，并对两名高级合规岗位人员进行了纪律处分。该机构表示，此次案件涉及客户核查、交易限制、海外转账和新产品的风险控制等方面的发现。

根据《特定金融信息法》设定的制裁

金融情报局表示，在全面的反洗钱审查中确认Korbit违反了《特定金融信息法》的义务。监管机构于2025年12月31日召集了制裁审查委员会，考虑了法定处罚条款和以往的执法先例。

委员会讨论了类似的制裁案例和罚款计算方法。它征求了对拟议措施的意见，并随后审查了Korbit在过程中提交的自愿整改措施。

经过审查，金融情报局决定对其发出机构警告，并处以总计2.73亿韩元（($190万美元)）的行政罚款。还对Korbit的首席执行官发出警告，并对报告官进行了谴责，强调其对合规监管的责任。

金融情报局表示，将通过公开披露程序公布制裁细节。它指出，罚款将在提前通知和至少10天的意见提交期后执行。

客户尽职调查失败和缺失的交易阻断

金融情报局称，检查员于2024年10月16日至29日进行了现场反洗钱检查。机构确认约有22,000起涉及客户尽职调查和交易限制的案件。

金融情报局指出，Korbit记录了约12,800起客户验证违规行为。其引用了无法清晰识别的身份记录，包括模糊的图像和部分遮挡的信息。还提到使用打印、复印或重新拍摄的提交材料代替原始证书。

通知还提到客户档案中的地址信息不完整。此外，金融情报局表示，Korbit在未收集更新的身份证明文件的情况下完成了重新验证。该平台未在预定续期后进行重新验证。

金融情报局还指出，Korbit允许风险等级上升的客户进行交易。监管机构表示，Korbit在允许这些高风险用户交易前未增加验证步骤。

在另一组案件中，金融情报局称Korbit在约9,100起交易中违反了交易限制规则。根据执法令，交易所必须在客户验证完成前限制交易。金融情报局表示，Korbit在验证未完成的情况下仍允许交易。

海外VASP交易和NFT相关风险评估缺口

金融情报局表示，Korbit支持了涉及三家海外虚拟资产服务提供商的19笔虚拟资产转账交易。通知指出，这些公司未履行韩国的报告义务，因此Korbit本应阻止这些转账。

机构将此发现与禁止与未报告海外VASP交易的规则联系起来。它表示，这些转账违反了禁止与未报告运营商进行交易的义务及相关的执法规定。

金融情报局还指出，在新服务的反洗钱风险评估控制方面存在失误。它表示，Korbit在支持包括非同质化代币活动在内的新交易类型前未完成必要的风险评估。监管机构统计了655起与缺失预评估步骤相关的案件。

金融情报局表示，将继续对行业内剩余的现场检查采取后续措施。其目标是加强反洗钱能力和法律合规体系。金融情报局表示，虚拟资产市场应随着公众信任的提升而发展。