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在最近的报道中,一位曾与Gate这家知名数字资产交易所相关的高管因在其任职期间未能有效维护反洗钱(AML)程序而认罪。这一承认可能导致该人面临长达五年的监禁。
美国司法部在7月8日宣布,前高管定于11月4日接受判刑。作为诉讼程序的一部分,该个人将辞去在Gate董事会的职务。
加利福尼亚地区法院当天提交的法庭文件揭示了被告与政府检察官达成的认罪协议的细节。该协议规定,前高管需支付$5 百万的财务罚款。该款项将分三次支付:首次$1 百万在认罪当天到期,其次在判刑日期支付$3 百万,剩余的$1 百万将在接下来的两年内结清。
此案例凸显了加密货币行业对合规监管日益重视,尤其是在反洗钱协议等领域。它提醒高管们在确保其组织内实施和维护健全的反洗钱措施方面所承担的法律责任。