Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài chính Đài Loan đã thông báo về hai vụ vi phạm luật chống rửa tiền bị phạt vào ngày hôm nay (26), các công ty liên quan là Công ty Công nghệ Tài chính Hiện đại (MaiCoin) và Công ty Công nghệ Tiền điện tử (幣託), cả hai công ty đều bị phạt 1,5 triệu đài tệ.
Theo thông tin được công bố bởi Ủy ban Tài chính, Modern Wealth được xác định vi phạm nhiều quy định liên quan đến phòng chống Rửa tiền, bao gồm việc không thực hiện kiểm tra khách hàng và giám sát giao dịch theo quy định, cũng như không báo cáo kịp thời các giao dịch đáng ngờ khác nhau.
Ủy ban quản lý tài chính Đài Loan phát hiện trong quá trình điều tra:
Sơ suất kiểm tra khách hàng: Không thể tiến hành kiểm tra khách hàng tăng cường theo quy định.
Giám sát giao dịch không hợp lệ: Không theo dõi các mô hình giao dịch đáng ngờ được tiết lộ bởi 01928374656574839201 金管會, cũng không thiết lập ngưỡng tương ứng cho các cấp độ rủi ro của khách hàng khác nhau.
Hồ sơ không hoàn chỉnh: Không thể ghi chính xác tình hình giao dịch của khách hàng.
Xử lý giao dịch nghi ngờ không đúng cách: Không điều tra giao dịch đáng ngờ và không báo cáo cho các cơ quan liên quan trong thời hạn theo quy định.
Một vụ án khác liên quan đến một công ty giữ tiền điện tử, Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài chính cho biết rằng công ty giữ tiền điện tử đang mắc nhiều thiếu sót trong công tác ngăn chặn Rửa tiền và đấu tranh chống khủng bố tài chính, bao gồm việc không nhận ra được lợi ích thực sự của khách hàng là tổ chức pháp nhân, không giám sát giao dịch của khách hàng có rủi ro cao một cách hiệu quả và các vấn đề khác. Các vi phạm chính bao gồm:
Kiểm tra khách hàng rủi ro cao không hiệu quả: Không hiểu rõ mối quan hệ kinh doanh giữa khách hàng và công ty, và không xác nhận nguồn tài sản của khách hàng rủi ro cao.
Quản lý giao dịch không đủ: Không xem xét kỹ lưỡng xem giao dịch của khách hàng có phù hợp với đặc điểm rủi ro của họ hay không.
Lỗi lưu trữ hồ sơ: Không thể ghi chép đầy đủ dữ liệu giao dịch.
Xử lý giao dịch đáng ngờ bị thiếu sót: Một số giao dịch nghi ngờ Rửa tiền hoặc Tài trợ khủng bố chưa được cảnh báo hoặc điều tra.
FSC nói rằng hình phạt đối với hai công ty vì không tuân thủ là để thể hiện quyết tâm của chính phủ trong việc trấn áp tiền Wash và khủng bố, đồng thời cảnh báo Tổ chức tài chính có liên quan tăng cường kiểm soát nội bộ và đảm bảo tuân thủ các yêu cầu quy định. FSC kêu gọi tất cả các tổ chức tài chính ngay lập tức xem xét lại các cơ chế nội bộ của họ để tránh tái diễn các tình huống tương tự.
Trước đó, hai sàn giao dịch tại Đài Loan ACE và Rybit đã bị phạt lần lượt 1,52 triệu đô và 1,02 triệu đô vì vi phạm luật chống rửa tiền, luật bảo vệ dữ liệu cá nhân, v.v. Trong đó, Rybit đã tạm ngừng cung cấp dịch vụ cho người dùng cá nhân và ngừng nạp tiền đài.
〈Ủy ban quản lý và giám sát tài chính Đài Loan tung đòn mới! MaiCoin và BitoEX bị phạt mỗi công 1,5 triệu đài tệ vì vi phạm luật phòng chống rửa tiền〉Bài viết này ban đầu được đăng trên Blockcast.
Xem bản gốc
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
Ủy ban giám sát tài chính Đài Loan lại ra tay! MaiCoin, coinTrust bị phạt mỗi 150 triệu coin vì vi phạm luật chống rửa tiền
Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài chính Đài Loan đã thông báo về hai vụ vi phạm luật chống rửa tiền bị phạt vào ngày hôm nay (26), các công ty liên quan là Công ty Công nghệ Tài chính Hiện đại (MaiCoin) và Công ty Công nghệ Tiền điện tử (幣託), cả hai công ty đều bị phạt 1,5 triệu đài tệ.
Theo thông tin được công bố bởi Ủy ban Tài chính, Modern Wealth được xác định vi phạm nhiều quy định liên quan đến phòng chống Rửa tiền, bao gồm việc không thực hiện kiểm tra khách hàng và giám sát giao dịch theo quy định, cũng như không báo cáo kịp thời các giao dịch đáng ngờ khác nhau.
Ủy ban quản lý tài chính Đài Loan phát hiện trong quá trình điều tra:
Sơ suất kiểm tra khách hàng: Không thể tiến hành kiểm tra khách hàng tăng cường theo quy định.
Giám sát giao dịch không hợp lệ: Không theo dõi các mô hình giao dịch đáng ngờ được tiết lộ bởi 01928374656574839201 金管會, cũng không thiết lập ngưỡng tương ứng cho các cấp độ rủi ro của khách hàng khác nhau.
Hồ sơ không hoàn chỉnh: Không thể ghi chính xác tình hình giao dịch của khách hàng.
Xử lý giao dịch nghi ngờ không đúng cách: Không điều tra giao dịch đáng ngờ và không báo cáo cho các cơ quan liên quan trong thời hạn theo quy định.
Một vụ án khác liên quan đến một công ty giữ tiền điện tử, Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài chính cho biết rằng công ty giữ tiền điện tử đang mắc nhiều thiếu sót trong công tác ngăn chặn Rửa tiền và đấu tranh chống khủng bố tài chính, bao gồm việc không nhận ra được lợi ích thực sự của khách hàng là tổ chức pháp nhân, không giám sát giao dịch của khách hàng có rủi ro cao một cách hiệu quả và các vấn đề khác. Các vi phạm chính bao gồm:
Kiểm tra khách hàng rủi ro cao không hiệu quả: Không hiểu rõ mối quan hệ kinh doanh giữa khách hàng và công ty, và không xác nhận nguồn tài sản của khách hàng rủi ro cao.
Quản lý giao dịch không đủ: Không xem xét kỹ lưỡng xem giao dịch của khách hàng có phù hợp với đặc điểm rủi ro của họ hay không.
Lỗi lưu trữ hồ sơ: Không thể ghi chép đầy đủ dữ liệu giao dịch.
Xử lý giao dịch đáng ngờ bị thiếu sót: Một số giao dịch nghi ngờ Rửa tiền hoặc Tài trợ khủng bố chưa được cảnh báo hoặc điều tra.
FSC nói rằng hình phạt đối với hai công ty vì không tuân thủ là để thể hiện quyết tâm của chính phủ trong việc trấn áp tiền Wash và khủng bố, đồng thời cảnh báo Tổ chức tài chính có liên quan tăng cường kiểm soát nội bộ và đảm bảo tuân thủ các yêu cầu quy định. FSC kêu gọi tất cả các tổ chức tài chính ngay lập tức xem xét lại các cơ chế nội bộ của họ để tránh tái diễn các tình huống tương tự.
Trước đó, hai sàn giao dịch tại Đài Loan ACE và Rybit đã bị phạt lần lượt 1,52 triệu đô và 1,02 triệu đô vì vi phạm luật chống rửa tiền, luật bảo vệ dữ liệu cá nhân, v.v. Trong đó, Rybit đã tạm ngừng cung cấp dịch vụ cho người dùng cá nhân và ngừng nạp tiền đài.
〈Ủy ban quản lý và giám sát tài chính Đài Loan tung đòn mới! MaiCoin và BitoEX bị phạt mỗi công 1,5 triệu đài tệ vì vi phạm luật phòng chống rửa tiền〉Bài viết này ban đầu được đăng trên Blockcast.