Hướng dẫn sinh tồn cho người làm trong Web3 ở nước ngoài: Phân tích quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật

Với sự phát triển nhanh chóng của công nghệ blockchain, các chuỗi công khai như Ethereum đã dần dần thể hiện tiềm năng to lớn như một thế giới giá trị thế hệ tiếp theo. Mặc dù mạng phi tập trung này có những lợi thế như hiệu quả truyền dữ liệu cao, thông tin công khai và minh bạch, nhưng đồng thời cũng phải đối mặt với vấn đề thiếu sự quản lý, dẫn đến các hành vi tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền gia tăng và có xu hướng quốc tế hóa, tinh vi hơn. Hệ thống quản lý và thực thi pháp luật xuyên quốc gia truyền thống hiện đã khó có thể đối phó với những loại tội phạm mới này.

Tình trạng này đang thúc đẩy các quốc gia cải cách hệ thống quản lý và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới. Bài viết này sẽ xuất phát từ các luật liên quan của Trung Quốc, khám phá rủi ro pháp lý của hành vi "xuất cảnh thực thể" của các nhà thực hành Web3.

I. Khái niệm cơ bản về quyền tài phán và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới

Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật, chúng ta cần hiểu rõ khái niệm cốt lõi "chủ quyền". Chủ quyền là nền tảng của hệ thống pháp luật quốc tế hiện đại, có nghĩa là một quốc gia có quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau về chủ quyền, không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.

Dựa trên điều này, việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành "thực hiện quyền nội bộ" và "thực hiện quyền đối ngoại". Thực hiện quyền nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực hiện quyền đối ngoại thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, như một "quyền tài phán thực thi", chắc chắn sẽ bị hạn chế nghiêm ngặt.

Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển phương Tây đã lợi dụng lợi thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán của mình một cách quá mức, lạm dụng quyền tài phán dài tay để thực hiện quyền tài phán hình sự và thực thi pháp luật đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, hành động này đã thu hút sự chú ý và tranh cãi rộng rãi từ cộng đồng quốc tế.

Hai, quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực tiễn thực thi pháp luật của Trung Quốc

Khi các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật trong các vụ án hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hợp tác tư pháp hình sự, dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc nguyên tắc tương trợ tư pháp để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.

1. Xác định quyền tài phán

Có ba cơ sở chính để Trung Quốc thực hiện quyền tài phán hình sự xuyên biên giới:

• Quyền tài phán cá nhân: đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài.
• Bảo vệ quyền tài phán: Đối với hành vi phạm tội của công dân nước ngoài gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc ở nước ngoài.
• Quyền tài phán phổ quát: Quyền tài phán phát sinh từ các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp luật quốc tế khác.

Ngoài ra, trước khi yêu cầu sự hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần phải xem xét liệu hành vi phạm tội có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép", tức là hành vi đó phải cấu thành tội phạm ở cả Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu.

2. Đề nghị hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến trình vụ án

Hỗ trợ tư pháp hình sự là nền tảng của quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định rằng, hỗ trợ tư pháp hình sự bao gồm nhiều khía cạnh như giao nhận văn kiện, điều tra thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tịch thu, đông lạnh tài sản liên quan đến vụ án, thu hồi và hoàn trả tài sản thu được bất hợp pháp.

Chủ thể đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp định liên quan hay không. Nếu có hiệp định, thì do Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Tối cao, Viện Kiểm sát Tối cao, Bộ Công an, Bộ An ninh Quốc gia và các cơ quan khác trong phạm vi quyền hạn của họ đề xuất; nếu không có hiệp định, thì sẽ được giải quyết thông qua con đường ngoại giao.

Cần lưu ý rằng, Trung Quốc và một quốc gia lớn phương Tây đã ký kết "Hiệp định Hỗ trợ Tư pháp Hình sự" từ năm 2000, hai bên đã có nhiều lần hợp tác thực tiễn.

Ba, Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây

Lấy ví dụ từ một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản mã hóa được công bố bởi Viện Kiểm sát Quận Tĩnh An, Thượng Hải, chúng ta có thể thấy thực tiễn của Trung Quốc trong việc thực thi và quyền tài phán hình sự xuyên biên giới.

Vào tháng 12 năm 2022, một băng nhóm lừa đảo nước ngoài đã dụ dỗ nạn nhân đầu tư vào cổ phiếu và tiền điện tử thông qua danh tính "hướng dẫn viên kỳ cựu". Sau khi nhận được thông tin, cảnh sát Thượng Hải đã tiến hành điều tra và phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo mạng viễn thông xuyên quốc gia, lợi dụng nhiều trang web "cá cược" hoặc nền tảng đầu tư làm vỏ bọc để lừa đảo nạn nhân.

Cần lưu ý rằng, cơ quan điều tra không yêu cầu sự hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà thực hiện việc kiểm soát trong nước, cuối cùng đã bắt giữ 59 nghi phạm tội phạm trở về Trung Quốc từ tháng 2 đến tháng 4 năm 2023 trên toàn quốc.

Trường hợp này cho thấy, mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp định hỗ trợ tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao. Điều này có thể do hiệu quả hỗ trợ tư pháp hình sự thấp, thủ tục rườm rà, cũng như sự không quen thuộc của các nhân viên liên quan với các quy định.

Bốn, Kết luận

Cần nhấn mạnh rằng, các nhà thực hành Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm theo luật pháp Trung Quốc. Trên thực tế, chính vì một số tài liệu quy phạm có thái độ tương đối phủ định đối với công nghệ blockchain, cộng với "thực thi pháp luật theo xu hướng lợi ích" tồn tại trong môi trường tư pháp hiện tại, đã dẫn đến những hiểu lầm trong xã hội về các nhà thực hành Web3.

Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc lợi dụng tài sản tiền điện tử như một chiêu trò để thực hiện các hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi rời khỏi đất nước, họ cũng khó tránh khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Do đó, những người làm trong lĩnh vực Web3 khi phát triển sự nghiệp ở nước ngoài cần phải hành động thận trọng, tuân thủ các quy định pháp luật địa phương, đồng thời cũng cần chú ý tránh vi phạm luật pháp Trung Quốc.