Hướng dẫn nhận diện rủi ro pháp lý cho nhà phát triển Web3: Bốn loại mô hình dự án cần theo dõi
Các nhà khởi nghiệp và người hoạt động trong Web3 thường hiểu nhầm rằng chỉ cần đăng ký dự án ở nước ngoài và triển khai máy chủ ở nước ngoài thì có thể đạt được "tuân thủ tự nhiên". Tuy nhiên, cốt lõi của việc dự án có tuân thủ hay không nằm ở mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và thực chất hoạt động của nó, chứ không phải ở cấu trúc ra nước ngoài bề ngoài. Đăng ký ở nước ngoài có thể là một phần trong việc tuân thủ, nhưng không thể trở thành lá chắn để che giấu các hành vi thương mại có rủi ro cao. Đặc biệt đối với những đội ngũ vẫn ở trong nước và cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc, cần phải chú trọng hơn đến ranh giới pháp lý và rủi ro tuân thủ hình sự của dự án.
Bài viết này sẽ xuất phát từ góc độ của các nhà phát triển, phân tích cách nhanh chóng xác định một dự án Web3 có vi phạm "đường đỏ hình sự" hay không. Chúng tôi sẽ tập trung vào bốn loại mô hình rủi ro vi phạm pháp luật thường gặp trong thực tiễn, giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện cơ bản từ các khía cạnh cấu trúc dự án, chức năng hệ thống, và luồng lưu thông token. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh những loại dự án tần suất cao này ở giai đoạn đầu, sẽ có khả năng tránh xa hầu hết các rủi ro pháp lý hình sự.
Cần lưu ý rằng, bài viết này nhằm vào những người làm công nghệ trong ngành Web3 mong muốn phát triển lâu dài và chú trọng đến việc xây dựng sự tuân thủ dự án, đặc biệt là nhóm các nhà phát triển có nhận thức nhất định về rủi ro pháp lý. Đối tượng phân tích của chúng tôi cũng tập trung vào các dự án có ý thức tuân thủ cơ bản và có khả năng lập kế hoạch kinh doanh nhất định. Còn đối với các dự án giả mạo được thành lập với mục đích rõ ràng như huy động vốn trái phép, lừa đảo tiền ảo, rửa tiền và kiếm lợi, sẽ không nằm trong phạm vi thảo luận của bài viết này.
1. Các nhà phát triển làm thế nào để xây dựng "Radar nhận diện dự án rủi ro cao"?
Theo kinh nghiệm thực tiễn trong các vụ án hình sự Web3 những năm gần đây, chúng tôi đã tổng hợp bốn loại tội danh cao cấp liên quan đến các nhà phát triển thành: "Nguy hiểm nhất, Ẩn giấu nhất, Rõ ràng nhất và Hiện tại nóng nhất". Mục đích của việc phân loại này là hy vọng các nhà phát triển có thể thiết lập nhận thức cơ bản về những tội danh này và tình trạng tư pháp phía sau - chỉ khi biết được "đường đỏ" là gì, thì mới có thể bàn đến cách nhận diện, cách tránh rủi ro, cách tham gia dự án một cách an toàn.
1.1 Tội danh nguy hiểm nhất - 【Tội mở sòng bạc】
Trong lĩnh vực Web3, các dự án liên quan đến cờ bạc là loại dễ "dẫm phải bẫy" nhất của các nhà phát triển công nghệ, đặc biệt là trong GameFi hoặc hệ thống trò chơi trên blockchain. Các mô hình dự án liên quan đến cờ bạc thường bị truy cứu trách nhiệm bao gồm:
Ứng dụng cá cược phi tập trung (
Nền tảng casino trực tuyến cho phép đặt cược bằng USDT hoặc các loại tiền ảo khác
Có trò chơi trên chuỗi với logic chơi ngẫu nhiên như rút thăm, mở hộp, hộp mù.
Do việc xây dựng vòng kín cá cược thường phụ thuộc vào logic hợp đồng thông minh và tương tác với ví, các nhà phát triển đóng vai trò quan trọng trong việc thực hiện công nghệ, vì vậy ngay cả khi không phải là người điều hành nền tảng, họ cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm như đồng phạm do hành vi phát triển hệ thống.
GameFi trò chơi blockchain, như một hình thức phổ biến trong các dự án Web3, được coi là khu vực tập trung rủi ro hình sự cao hiện nay do thuộc tính đánh bạc tự nhiên của nó "nạp tiền - cách chơi ngẫu nhiên - rút tiền".
Ví dụ tham khảo:
"BigGame案" là vụ án hình sự đầu tiên trong nước liên quan đến tội mở sòng bạc được kích hoạt bởi logic hợp đồng blockchain. Nhóm phát triển liên quan có trụ sở tại Trung Quốc, nền tảng mà họ xây dựng cho phép người dùng cài đặt ví tiền ảo, đổi nhân dân tệ sang tiền ảo rồi tham gia đặt cược trên chuỗi, tạo ra chu trình khép kín hoàn chỉnh "ví kỹ thuật số - đặt cược - thanh toán" trong cờ bạc. Vụ án này trực tiếp chỉ ra rằng: chỉ cần các nhà phát triển công nghệ tham gia sâu vào việc xây dựng hệ thống, ngay cả khi không trực tiếp điều hành nền tảng, họ cũng có thể trở thành đồng phạm kỹ thuật trong tội mở sòng bạc.
Tóm tắt:
Trong thực tiễn, nhiều nhà phát triển kỹ thuật đã bị động tham gia vào các dự án liên quan đến cờ bạc do không nhận ra "logic cờ bạc" - đặc biệt là những người tham gia sâu vào các mô-đun như hệ thống ví, cơ chế thưởng, giao diện hợp đồng, thường dễ trở thành đối tượng điều tra của cảnh sát.
) 1.2 Tội danh ẩn giấu nhất - 【Tội tổ chức, lãnh đạo hoạt động bán hàng đa cấp】
Tính "ẩn giấu" của tội danh này nằm ở chỗ nó thường xuất hiện dưới lớp vỏ của "tiếp thị thu hút người dùng mới", "khuyến khích cộng đồng", "hoa hồng cho nút". Đối với các dự án Web3, hoa hồng, phân chia, và phần thưởng mời gần như đã trở thành cấu hình mặc định, do đó cũng rất dễ khiến cho các nhà phát triển kỹ thuật và người điều hành rơi vào những hiểu lầm: loại khuyến khích nào là hành vi kinh doanh bình thường, và loại mô hình nào có thể cấu thành tội phạm đa cấp?
Các mô hình dự án thường gặp trong lĩnh vực đa cấp bao gồm:
Đồng tiền không khí hoặc đồng tiền nền tảng, thông qua "trả tiền để có được tư cách đầu tư"
Cấu trúc thưởng đa cấp, kéo người nhận hoa hồng, phát triển tuyến dưới
Kế hoạch nút/ Cơ chế đại sứ: dựa vào "đầu người" để kiếm lợi nhuận, không phụ thuộc vào sản phẩm hoặc dịch vụ bản thân.
Ví dụ tham khảo:
Vụ án "mạng lưới 3M" do Tòa án huyện Tây Châu, tỉnh Vân Nam xét xử: bên xây dựng dự án đã tạo ra nền tảng đầu tư tiền ảo "3M", tuyên bố rằng đầu tư vào token trên nền tảng của họ có thể thu được lợi nhuận cao, và đã thiết kế hai cấu trúc lợi nhuận - lợi nhuận tĩnh ### tức là lãi suất cố định ( và lợi nhuận động ) tức là hoa hồng phát triển tuyến dưới (. Qua điều tra, cấu trúc thành viên trên nền tảng này vượt quá 3 tầng, số người tham gia đông đảo, cuối cùng bị xác định là tổ chức, lãnh đạo hoạt động mạng lưới.
Tóm tắt:
"Kéo người vào nhận hoa hồng" không hoàn toàn đồng nghĩa với việc đa cấp, nhưng một khi cấu trúc khuyến khích được xây dựng trên "trả phí vào + hoa hồng theo cấp bậc + cấu trúc kim tự tháp", các kỹ thuật viên ngay cả khi chỉ tham gia phát triển hệ thống phía sau, cũng có thể bị đưa vào chuỗi trách nhiệm hình sự do "tính không thể thiếu" của họ.
) 1.3 Tội danh rõ ràng nhất - 【Tội danh liên quan đến huy động vốn trái phép】### Tội nhận tiền gửi của công chúng trái phép / Tội lừa đảo huy động vốn(
Ngành Web3确实存在一定的法律空白, nhưng对于 "发币融资"这一行为,我国监管态度早已明确。早在2017年 "94公告"中便已指出, ICO) lần phát hành token lần đầu ( thuộc hoạt động tài chính trái phép, nghi ngờ hành vi huy động vốn trái phép等犯罪行为. Đồng thời, Tòa án nhân dân tối cao về việc xét xử các vụ án hình sự huy động vốn trái phép cụ thể áp dụng một số vấn đề pháp luật sửa đổi năm 2022 ) cũng quy định, việc huy động vốn trái phép bằng cách giao dịch tiền ảo等方式, cần bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh huy động vốn trái phép từ công chúng.
Nếu các nhà phát triển công nghệ tham gia sâu vào các hệ thống phát hành token, logic hoàn tiền máy đào, cấu trúc đổi điểm, ngay cả khi không trực tiếp huy động vốn ra bên ngoài, họ cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm pháp lý vì đã xây dựng vòng vốn khép kín, hỗ trợ việc huy động vốn trái phép.
Trong các dự án Web3, các mô hình liên quan đến huy động vốn trái phép thường gặp bao gồm:
Không có giấy phép quản lý tài chính, tự ý phát hành tiền để huy động vốn
Cam kết lợi nhuận cao, cổ tức tĩnh, mua lại đảm bảo
Nền tảng tài chính giả tưởng, nền tảng đầu tư máy đào
Thành lập quỹ, đổi token hoặc điểm trong nền tảng
Ví dụ tham khảo:
Trong vụ án "Nền tảng AIP", đội ngũ kỹ thuật đã xây dựng một hệ thống hoàn chỉnh để giao dịch mã thông báo và phát hành điểm, cấu trúc cốt lõi bao gồm "phát hành lợi nhuận từ máy đào + đổi điểm trên nền tảng + giao dịch mã thông báo AIP ra bên ngoài". Dự án này thực sự đã xây dựng một vòng khép kín về tài chính và huy động vốn từ công chúng, cuối cùng tòa án đã kết án người phụ trách phát triển dự án về tội thu hút vốn công chúng trái phép.
Vụ việc này cảnh báo các nhà phát triển: Nếu hệ thống mà bạn tham gia có ba yếu tố "phát hành coin để huy động vốn + đổi điểm + đường rút tiền", ngay cả khi không tham gia vào quảng bá, bạn cũng có thể phải chịu trách nhiệm hình sự do phát triển các mô-đun quan trọng.
Tóm tắt:
Các dự án phát hành token hiện đang là khu vực có nguy cơ cao về tội phạm mà các nhà phát triển công nghệ dễ dàng mắc phải. Một khi mô-đun bạn phát triển liên quan đến logic tạo token, đường dẫn tiền vào, vòng đổi điểm, cơ chế phân phối lợi nhuận và các cấu trúc quan trọng khác, bạn phải ngay lập tức kích hoạt cơ chế nhận diện rủi ro pháp lý, đánh giá xem dự án đó có nghi ngờ về việc huy động vốn bất hợp pháp hoặc cấu thành hành vi vi phạm quỹ hay không.
( 1.4 Tội danh nóng nhất hiện nay ——【Tội kinh doanh trái phép】
Trong những năm gần đây, các cơ quan tư pháp đang liên tục tăng cường nỗ lực đấu tranh chống tội phạm trong lĩnh vực ngoại hối, trong khi các dự án Web3, hay nói cách khác là "các vụ án trong lĩnh vực tiền điện tử", chỉ là một trong những lĩnh vực con được chú trọng xử lý.
Điều này là do tiền ảo có các đặc tính như "tính thanh khoản xuyên biên giới mạnh, tính ẩn danh cao, né tránh quản lý", đã trở thành công cụ chính cho việc trao đổi bất hợp pháp giữa nhân dân tệ và ngoại tệ. Nếu các nhà phát triển chịu trách nhiệm xây dựng hệ thống kết nối giao dịch tiền mã hóa, mô-đun giao dịch OTC, kênh nạp tiền bằng tiền pháp định hoặc các thành phần cốt lõi của lộ trình rút tiền, thì có rủi ro pháp lý cao.
Các hành vi rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Cung cấp các chức năng thanh toán, dịch vụ OTC, thanh toán token, v.v.
Nền tảng hoạt động có cổng giao dịch tiền tệ pháp định Nhân dân tệ mà không có sự cho phép
Cung cấp dịch vụ trung gian môi giới cho việc đối khớp tiền ảo với ngoại tệ
Ví dụ tham khảo:
Trong các trường hợp điển hình được Tòa án nhân dân tối cao và Cục Quản lý Ngoại hối Quốc gia công bố vào năm 2023, một người đã bị Tòa án quận Baoshan, Thượng Hải tuyên án 5 năm tù giam vì xây dựng nền tảng trung gian trao đổi tiền ảo.
Tóm tắt:
Tất cả các khâu liên quan đến việc trao đổi xuyên biên giới, giao dịch ngoài sàn và việc rút và nạp tiền trên các nền tảng tiền ảo đều thuộc về "khu vực xám trọng điểm" đang bị áp dụng quy định mạnh mẽ hiện nay. Nếu các nhà phát triển công nghệ có hệ thống của họ được sử dụng để môi giới trao đổi hoặc xây dựng kênh tài chính, thì họ có thể phải đối mặt với rủi ro pháp lý liên quan đến tội danh này.
Kết luận
Bài viết này hệ thống hóa bốn loại mô hình kinh doanh có nguy cơ pháp lý hình sự phổ biến nhất trong các dự án Web3, và kết hợp với các trường hợp điển hình, giúp các nhà phát triển xây dựng năng lực nhận diện cơ bản về "đường đỏ của luật hình sự". Đằng sau những tội danh này không còn là các điều luật pháp lý trừu tượng, mà là những logic hệ thống và mô-đun chức năng thực sự có thể thấy trong công việc hàng ngày của các nhà phát triển, rất dễ bị bỏ qua.
Tuy nhiên, chỉ biết đường đỏ ở đâu vẫn còn xa mới đủ. Làm thế nào để nhanh chóng đưa ra phán đoán sơ bộ khi đối mặt với một dự án mới? Làm thế nào để kết hợp vai trò của bản thân, đánh giá xem mình có thể bị đưa vào chuỗi trách nhiệm hình sự hay không? Có những kinh nghiệm thực tiễn của luật sư và những lời khuyên về tuân thủ nào có thể giúp các nhà phát triển nắm bắt và bố trí trước? Những nội dung này, chúng tôi sẽ trình bày chi tiết trong các bài viết tiếp theo.
![Luật sư Shao Shiwei | Hướng dẫn tránh bẫy cho nhà phát triển Web3 (Một): Bốn loại mô hình dự án hình sự nguy hiểm mà nhà phát triển không thể không biết])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-7d05c6324f66d29ec2a794c45a5ae62e.webp###
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
13 thích
Phần thưởng
13
6
Chia sẻ
Bình luận
0/400
RektDetective
· 4giờ trước
Chiếc tàu lớn ra nước ngoài cũng không thể trốn thoát.
Xem bản gốcTrả lời0
SillyWhale
· 07-27 10:15
Những người chuyển tiền, người lao động toàn chuỗi
Xem bản gốcTrả lời0
ThreeHornBlasts
· 07-27 10:15
Đi, đi on-chain lén lút
Xem bản gốcTrả lời0
AirdropF5Bro
· 07-27 10:11
Lại là cảnh sát giao thông đến kiểm tra xe sao? Nói thật là cái này nghe thôi đã thấy đau đầu rồi~
Xem bản gốcTrả lời0
StrawberryIce
· 07-27 10:05
Khá ấn tượng nhưng cũng khá thảm hại, vì vậy tôi đã mở mang tầm mắt.
Xem bản gốcTrả lời0
RugpullSurvivor
· 07-27 09:59
Rửa tiền cũng muốn trở nên hợp pháp? Cũng khá cố gắng.
Web3 nhà phát triển cần đọc: Bốn loại mô hình dự án rủi ro cao và hướng dẫn nhận diện pháp lý
Hướng dẫn nhận diện rủi ro pháp lý cho nhà phát triển Web3: Bốn loại mô hình dự án cần theo dõi
Các nhà khởi nghiệp và người hoạt động trong Web3 thường hiểu nhầm rằng chỉ cần đăng ký dự án ở nước ngoài và triển khai máy chủ ở nước ngoài thì có thể đạt được "tuân thủ tự nhiên". Tuy nhiên, cốt lõi của việc dự án có tuân thủ hay không nằm ở mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và thực chất hoạt động của nó, chứ không phải ở cấu trúc ra nước ngoài bề ngoài. Đăng ký ở nước ngoài có thể là một phần trong việc tuân thủ, nhưng không thể trở thành lá chắn để che giấu các hành vi thương mại có rủi ro cao. Đặc biệt đối với những đội ngũ vẫn ở trong nước và cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc, cần phải chú trọng hơn đến ranh giới pháp lý và rủi ro tuân thủ hình sự của dự án.
Bài viết này sẽ xuất phát từ góc độ của các nhà phát triển, phân tích cách nhanh chóng xác định một dự án Web3 có vi phạm "đường đỏ hình sự" hay không. Chúng tôi sẽ tập trung vào bốn loại mô hình rủi ro vi phạm pháp luật thường gặp trong thực tiễn, giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện cơ bản từ các khía cạnh cấu trúc dự án, chức năng hệ thống, và luồng lưu thông token. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh những loại dự án tần suất cao này ở giai đoạn đầu, sẽ có khả năng tránh xa hầu hết các rủi ro pháp lý hình sự.
Cần lưu ý rằng, bài viết này nhằm vào những người làm công nghệ trong ngành Web3 mong muốn phát triển lâu dài và chú trọng đến việc xây dựng sự tuân thủ dự án, đặc biệt là nhóm các nhà phát triển có nhận thức nhất định về rủi ro pháp lý. Đối tượng phân tích của chúng tôi cũng tập trung vào các dự án có ý thức tuân thủ cơ bản và có khả năng lập kế hoạch kinh doanh nhất định. Còn đối với các dự án giả mạo được thành lập với mục đích rõ ràng như huy động vốn trái phép, lừa đảo tiền ảo, rửa tiền và kiếm lợi, sẽ không nằm trong phạm vi thảo luận của bài viết này.
1. Các nhà phát triển làm thế nào để xây dựng "Radar nhận diện dự án rủi ro cao"?
Theo kinh nghiệm thực tiễn trong các vụ án hình sự Web3 những năm gần đây, chúng tôi đã tổng hợp bốn loại tội danh cao cấp liên quan đến các nhà phát triển thành: "Nguy hiểm nhất, Ẩn giấu nhất, Rõ ràng nhất và Hiện tại nóng nhất". Mục đích của việc phân loại này là hy vọng các nhà phát triển có thể thiết lập nhận thức cơ bản về những tội danh này và tình trạng tư pháp phía sau - chỉ khi biết được "đường đỏ" là gì, thì mới có thể bàn đến cách nhận diện, cách tránh rủi ro, cách tham gia dự án một cách an toàn.
1.1 Tội danh nguy hiểm nhất - 【Tội mở sòng bạc】
Trong lĩnh vực Web3, các dự án liên quan đến cờ bạc là loại dễ "dẫm phải bẫy" nhất của các nhà phát triển công nghệ, đặc biệt là trong GameFi hoặc hệ thống trò chơi trên blockchain. Các mô hình dự án liên quan đến cờ bạc thường bị truy cứu trách nhiệm bao gồm:
Do việc xây dựng vòng kín cá cược thường phụ thuộc vào logic hợp đồng thông minh và tương tác với ví, các nhà phát triển đóng vai trò quan trọng trong việc thực hiện công nghệ, vì vậy ngay cả khi không phải là người điều hành nền tảng, họ cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm như đồng phạm do hành vi phát triển hệ thống.
GameFi trò chơi blockchain, như một hình thức phổ biến trong các dự án Web3, được coi là khu vực tập trung rủi ro hình sự cao hiện nay do thuộc tính đánh bạc tự nhiên của nó "nạp tiền - cách chơi ngẫu nhiên - rút tiền".
Ví dụ tham khảo:
"BigGame案" là vụ án hình sự đầu tiên trong nước liên quan đến tội mở sòng bạc được kích hoạt bởi logic hợp đồng blockchain. Nhóm phát triển liên quan có trụ sở tại Trung Quốc, nền tảng mà họ xây dựng cho phép người dùng cài đặt ví tiền ảo, đổi nhân dân tệ sang tiền ảo rồi tham gia đặt cược trên chuỗi, tạo ra chu trình khép kín hoàn chỉnh "ví kỹ thuật số - đặt cược - thanh toán" trong cờ bạc. Vụ án này trực tiếp chỉ ra rằng: chỉ cần các nhà phát triển công nghệ tham gia sâu vào việc xây dựng hệ thống, ngay cả khi không trực tiếp điều hành nền tảng, họ cũng có thể trở thành đồng phạm kỹ thuật trong tội mở sòng bạc.
Tóm tắt:
Trong thực tiễn, nhiều nhà phát triển kỹ thuật đã bị động tham gia vào các dự án liên quan đến cờ bạc do không nhận ra "logic cờ bạc" - đặc biệt là những người tham gia sâu vào các mô-đun như hệ thống ví, cơ chế thưởng, giao diện hợp đồng, thường dễ trở thành đối tượng điều tra của cảnh sát.
) 1.2 Tội danh ẩn giấu nhất - 【Tội tổ chức, lãnh đạo hoạt động bán hàng đa cấp】
Tính "ẩn giấu" của tội danh này nằm ở chỗ nó thường xuất hiện dưới lớp vỏ của "tiếp thị thu hút người dùng mới", "khuyến khích cộng đồng", "hoa hồng cho nút". Đối với các dự án Web3, hoa hồng, phân chia, và phần thưởng mời gần như đã trở thành cấu hình mặc định, do đó cũng rất dễ khiến cho các nhà phát triển kỹ thuật và người điều hành rơi vào những hiểu lầm: loại khuyến khích nào là hành vi kinh doanh bình thường, và loại mô hình nào có thể cấu thành tội phạm đa cấp?
Các mô hình dự án thường gặp trong lĩnh vực đa cấp bao gồm:
Ví dụ tham khảo:
Vụ án "mạng lưới 3M" do Tòa án huyện Tây Châu, tỉnh Vân Nam xét xử: bên xây dựng dự án đã tạo ra nền tảng đầu tư tiền ảo "3M", tuyên bố rằng đầu tư vào token trên nền tảng của họ có thể thu được lợi nhuận cao, và đã thiết kế hai cấu trúc lợi nhuận - lợi nhuận tĩnh ### tức là lãi suất cố định ( và lợi nhuận động ) tức là hoa hồng phát triển tuyến dưới (. Qua điều tra, cấu trúc thành viên trên nền tảng này vượt quá 3 tầng, số người tham gia đông đảo, cuối cùng bị xác định là tổ chức, lãnh đạo hoạt động mạng lưới.
Tóm tắt:
"Kéo người vào nhận hoa hồng" không hoàn toàn đồng nghĩa với việc đa cấp, nhưng một khi cấu trúc khuyến khích được xây dựng trên "trả phí vào + hoa hồng theo cấp bậc + cấu trúc kim tự tháp", các kỹ thuật viên ngay cả khi chỉ tham gia phát triển hệ thống phía sau, cũng có thể bị đưa vào chuỗi trách nhiệm hình sự do "tính không thể thiếu" của họ.
) 1.3 Tội danh rõ ràng nhất - 【Tội danh liên quan đến huy động vốn trái phép】### Tội nhận tiền gửi của công chúng trái phép / Tội lừa đảo huy động vốn(
Ngành Web3确实存在一定的法律空白, nhưng对于 "发币融资"这一行为,我国监管态度早已明确。早在2017年 "94公告"中便已指出, ICO) lần phát hành token lần đầu ( thuộc hoạt động tài chính trái phép, nghi ngờ hành vi huy động vốn trái phép等犯罪行为. Đồng thời, Tòa án nhân dân tối cao về việc xét xử các vụ án hình sự huy động vốn trái phép cụ thể áp dụng một số vấn đề pháp luật sửa đổi năm 2022 ) cũng quy định, việc huy động vốn trái phép bằng cách giao dịch tiền ảo等方式, cần bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh huy động vốn trái phép từ công chúng.
Nếu các nhà phát triển công nghệ tham gia sâu vào các hệ thống phát hành token, logic hoàn tiền máy đào, cấu trúc đổi điểm, ngay cả khi không trực tiếp huy động vốn ra bên ngoài, họ cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm pháp lý vì đã xây dựng vòng vốn khép kín, hỗ trợ việc huy động vốn trái phép.
Trong các dự án Web3, các mô hình liên quan đến huy động vốn trái phép thường gặp bao gồm:
Ví dụ tham khảo:
Trong vụ án "Nền tảng AIP", đội ngũ kỹ thuật đã xây dựng một hệ thống hoàn chỉnh để giao dịch mã thông báo và phát hành điểm, cấu trúc cốt lõi bao gồm "phát hành lợi nhuận từ máy đào + đổi điểm trên nền tảng + giao dịch mã thông báo AIP ra bên ngoài". Dự án này thực sự đã xây dựng một vòng khép kín về tài chính và huy động vốn từ công chúng, cuối cùng tòa án đã kết án người phụ trách phát triển dự án về tội thu hút vốn công chúng trái phép.
Vụ việc này cảnh báo các nhà phát triển: Nếu hệ thống mà bạn tham gia có ba yếu tố "phát hành coin để huy động vốn + đổi điểm + đường rút tiền", ngay cả khi không tham gia vào quảng bá, bạn cũng có thể phải chịu trách nhiệm hình sự do phát triển các mô-đun quan trọng.
Tóm tắt:
Các dự án phát hành token hiện đang là khu vực có nguy cơ cao về tội phạm mà các nhà phát triển công nghệ dễ dàng mắc phải. Một khi mô-đun bạn phát triển liên quan đến logic tạo token, đường dẫn tiền vào, vòng đổi điểm, cơ chế phân phối lợi nhuận và các cấu trúc quan trọng khác, bạn phải ngay lập tức kích hoạt cơ chế nhận diện rủi ro pháp lý, đánh giá xem dự án đó có nghi ngờ về việc huy động vốn bất hợp pháp hoặc cấu thành hành vi vi phạm quỹ hay không.
( 1.4 Tội danh nóng nhất hiện nay ——【Tội kinh doanh trái phép】
Trong những năm gần đây, các cơ quan tư pháp đang liên tục tăng cường nỗ lực đấu tranh chống tội phạm trong lĩnh vực ngoại hối, trong khi các dự án Web3, hay nói cách khác là "các vụ án trong lĩnh vực tiền điện tử", chỉ là một trong những lĩnh vực con được chú trọng xử lý.
Điều này là do tiền ảo có các đặc tính như "tính thanh khoản xuyên biên giới mạnh, tính ẩn danh cao, né tránh quản lý", đã trở thành công cụ chính cho việc trao đổi bất hợp pháp giữa nhân dân tệ và ngoại tệ. Nếu các nhà phát triển chịu trách nhiệm xây dựng hệ thống kết nối giao dịch tiền mã hóa, mô-đun giao dịch OTC, kênh nạp tiền bằng tiền pháp định hoặc các thành phần cốt lõi của lộ trình rút tiền, thì có rủi ro pháp lý cao.
Các hành vi rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Ví dụ tham khảo:
Trong các trường hợp điển hình được Tòa án nhân dân tối cao và Cục Quản lý Ngoại hối Quốc gia công bố vào năm 2023, một người đã bị Tòa án quận Baoshan, Thượng Hải tuyên án 5 năm tù giam vì xây dựng nền tảng trung gian trao đổi tiền ảo.
Tóm tắt:
Tất cả các khâu liên quan đến việc trao đổi xuyên biên giới, giao dịch ngoài sàn và việc rút và nạp tiền trên các nền tảng tiền ảo đều thuộc về "khu vực xám trọng điểm" đang bị áp dụng quy định mạnh mẽ hiện nay. Nếu các nhà phát triển công nghệ có hệ thống của họ được sử dụng để môi giới trao đổi hoặc xây dựng kênh tài chính, thì họ có thể phải đối mặt với rủi ro pháp lý liên quan đến tội danh này.
Kết luận
Bài viết này hệ thống hóa bốn loại mô hình kinh doanh có nguy cơ pháp lý hình sự phổ biến nhất trong các dự án Web3, và kết hợp với các trường hợp điển hình, giúp các nhà phát triển xây dựng năng lực nhận diện cơ bản về "đường đỏ của luật hình sự". Đằng sau những tội danh này không còn là các điều luật pháp lý trừu tượng, mà là những logic hệ thống và mô-đun chức năng thực sự có thể thấy trong công việc hàng ngày của các nhà phát triển, rất dễ bị bỏ qua.
Tuy nhiên, chỉ biết đường đỏ ở đâu vẫn còn xa mới đủ. Làm thế nào để nhanh chóng đưa ra phán đoán sơ bộ khi đối mặt với một dự án mới? Làm thế nào để kết hợp vai trò của bản thân, đánh giá xem mình có thể bị đưa vào chuỗi trách nhiệm hình sự hay không? Có những kinh nghiệm thực tiễn của luật sư và những lời khuyên về tuân thủ nào có thể giúp các nhà phát triển nắm bắt và bố trí trước? Những nội dung này, chúng tôi sẽ trình bày chi tiết trong các bài viết tiếp theo.
![Luật sư Shao Shiwei | Hướng dẫn tránh bẫy cho nhà phát triển Web3 (Một): Bốn loại mô hình dự án hình sự nguy hiểm mà nhà phát triển không thể không biết])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-7d05c6324f66d29ec2a794c45a5ae62e.webp###