SEC tiến hành Tuyên án tóm tắt trong vụ kiện chống lại Terraform và Do Kwon
TL; DR
SEC đã nộp đơn xin tuyên án trước mắt chống lại Terraform và Kwon.
Tập đoàn Terraform không đồng ý rằng tài sản mã hóa như UST và LUNA của mình là chứng khoán.
Thẩm phán Jed Rakoff tin rằng thử nghiệm Howey không phân loại tài sản đầu tư như chứng khoán dựa trên nơi bán và ai mua chúng.
Giới thiệu
Các tài sản kỹ thuật số như tiền điện tử và mã thông báo không thể thay thế có thể thành công hoặc thất bại. Ví dụ, có nhiều mã thông báo không thể thay thế có giá trị bằng không. Trên một diễn biến khác, có các loại tiền điện tử đã phát nổ dẫn đến mất mát vốn của nhà đầu tư.
Terraform Labs là một ví dụ về một dự án tiền điện tử đã phát triển các loại tiền điện tử đã sụp đổ. Khi sụp đổ của họ dẫn đến mất mát vốn đầu tư, họ đã đối mặt với các vụ kiện ở Mỹ.
Trong bài viết này, chúng tôi tập trung vào vụ kiện của SEC đối với Terraform Labs và Do Kwon. Chúng tôi cũng sẽ thảo luận về lời kêu gọi tóm lược của SEC và Terraform. Thật thú vị khi tìm hiểu ai có cơ hội chiến thắng vụ kiện.
Vụ kiện của SEC đối với Terraform và Do Kwon
Ngày 2 tháng 11 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã nộp đơn xin phán quyết tóm tắt vụ kiện của mình chống lại Terraform Labs. và Do Kwon Cơ sở cho Vị trí hiện tại của SEC là rằng “không có tranh chấp thực sự về bất kỳ sự thật quan trọng nào.” SEC khẳng định rằng rõ ràng nhà đầu tư đã mua các token bằng tiền tệ pháp định hoặc tài sản tiền điện tử.
Lập luận của SEC là các nhà đầu tư đã đầu tư số tiền của họ vào tài sản tiền điện tử được liệt kê với hy vọng thu được lợi nhuận từ đó. Xét về phương diện đó, tiền điện tử đáp ứng tiêu chí Kiểm tra Howey. Hoa Kỳ sử dụng Kiểm tra Howey để xác định xem tài sản đầu tư có phải là chứng khoán theo luật liên bang hay không.
Trong hồ sơ của mình, SEC đã giải thích các bằng chứng khác nhau mà họ có chống lại Terraform Labs và Kwon. Về cơ bản, các chi tiết trong tài liệu là một bản tóm tắt các cáo buộc chống lại Terraform Labs, bao gồm tiếp thị mã thông báo của mình dưới dạng chứng khoán, nhắm mục tiêu công dân Hoa Kỳ, định vị LUNA là tài sản đầu tư, vi phạm các điều khoản chống gian lận của Hoa Kỳ và hứa sẽ thực hiện các nỗ lực tạo ra lợi nhuận.
Và nó kết thúc bằng việc nói, “Vì những lý do trên, yêu cầu xét xử tổng quát đúng đối với các Bị đơn Terraform và Kwon trong tất cả các yêu sách của Cơ quan SEC.”
Các Cáo Buộc Chính của SEC
Cáo buộc chính của SEC đối với Terraform là Kwon và công ty đã sắp đặt một kế hoạch tài chính để lừa đảo nhà đầu tư về tiền của họ. Kết quả là, Terraform đã lừa đảo nhà đầu tư hơn 45 tỷ đô la mà họ đầu tư vào các tài sản tiền điện tử khác nhau bao gồm tài sản phản chiếu (mAssets) Terra Classic (LUNC), Giao thức Mirror (MIR) và TerraClassicUSD (USTC).
Ngoài ra, SEC tin rằng Terraform phát triển blockchain Terra để tạo ra ấn tượng rằng có giao dịch thực sự có thể tạo ra lợi nhuận cho các nhà đầu tư. Vì vậy, thỉnh thoảng, họ nói dối nhà đầu tư rằng đồng stablecoin của họ, UST, là ổn định.
Khi đồng tiền sụp đổ, các nhà đầu tư đã mất cả số vốn đầu tư và lợi nhuận dự định. SEC cũng khẳng định rằng các bị đơn đã rút tiền mặt nhiều. Đáng chú ý, Terra USD (UST) được gắn kết với đồng đô la Mỹ theo thuật toán được gắn kết với đồng tiền điện tử khác của nó được gọi là LUNA.
Về vấn đề này, SEC nói“Bị cáo cũng đại diện cho công chúng rằng mỗi UST token được đóng gói an toàn và tự động bám sát với đô la Mỹ thông qua một thuật toán blockchain kết nối nó với LUNA.”
Theo SEC, Terraform đã sử dụng một chiến lược tiếp thị quyết liệt để lôi kéo cá nhân và tổ chức đầu tư vào token của họ. Nó tuyên bố, “Bị cáo hứa hẹn với nhà đầu tư rằng giá trị của LUNA sẽ tăng giá nhiều hơn khi Blockchain Terra được sử dụng, và liên tục quảng bá những nỗ lực quản lý và khởi nghiệp mà họ sẽ và đã thực hiện để đạt được mục tiêu đó.”
Trong tài liệu đệ trình của nó Ủy ban giao dịch chứng khoán (SEC) nhấn mạnh rằng Kwon và Terraform đã sử dụng sự lừa dối để thuyết phục các nhà đầu tư rằng UST và LUNA là tài sản đáng đầu tư.
Lấy ví dụ, SEC đã trích dẫn tới sự ám chỉ của Terraform rằng Chai, một nền tảng thanh toán trực tuyến phổ biến ở Hàn Quốc, đang sử dụng blockchain của nó để tạo điều kiện cho việc thanh toán của thương gia. Để thuyết phục người dùng rằng blockchain của Terra đang làm việc cùng Chai, nhóm đã thêm các giao dịch giả trên blockchain của mình.
Mục tiêu cuối cùng của các vụ kiện SEC chống lại Terraform và Kwon là nhận được lệnh cấm vĩnh viễn, lãi suất phán quyết, giải tán và hình phạt dân sự. Ngẫu nhiên, việc SEC đệ trình phán quyết tóm tắt được đưa ra sau khi bồi thẩm đoàn Tòa án Liên bang gồm 12 người kết luận Sam Bankman-Fried, cựu CEO và người sáng lập sàn giao dịch tiền điện tử FTX phạm một số cáo buộc. Điều này cũng xảy ra sau khi Terraform và Kwon đệ trình kiến nghị của riêng họ để đưa ra phán quyết tóm tắt.
Terraform và Kwon nộp đơn xin phán quyết tổng cộng
Cơ sở của Terraform và Kwon kêu gọi phán quyết tóm tắt là SEC đã không chứng minh được chắc chắn rằng Terraform và Kwon đã phạm tội nói trên. Trên thực tế, SEC đã tiến hành các cuộc điều tra sâu rộng chống lại các bị cáo trong hai năm qua để đưa ra bằng chứng cụ thể chống lại họ.
Các bị cáo đã phủ nhận cáo buộc của SEC rằng họ đã bán chứng khoán chưa đăng ký, khẳng định rằng tài sản tiền điện tử của họ không đáp ứng tất cả tiêu chí của Cuộc thử nghiệm Howey. Trong khi đó, SEC vẫn duy trì quan điểm của mình rằng stablecoin là chứng khoán tiền điện tử. Đội ngũ luật sư của Terraform và Kwon cũng buộc tội SEC đã đưa ra tuyên bố sai sự thật rằng công ty blockchain đã chuyển tiền vào tài khoản tại Thụy Sĩ.
Vì vậy, luật sư đại diện cho Terraform và Kwon đang yêu cầu tòa án liên bang để bác bỏ SEC trong vụ Terraform. Trong khi đó, cựu CEO của Terraform, Kwon, người đang bị giam giữ tại Montenegro, đang cố gắng chống lại những nỗ lực của SEC để đưa ông ta bị dẫn độ sang Hoa Kỳ.
SEC đối đầu với Terraform và Kwon - Lịch sử vụ kiện
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Terraform Labs, một công ty đóng trụ sở tại Singapore và Kwon, người sáng lập và là CEO của công ty này, vì đã sắp đặt một kế hoạch đầu tư tiền điện tử trị giá hàng tỷ đô la. Từ thời điểm đó vụ SEC đối Terraform trước tòa liên bang Hoa Kỳ.
Ngày 31 tháng 7, Thẩm phán Jed Rakoff của Tòa án Quận Southern của New York, Hoa Kỳ (SDNY) đã từ chối đề nghị của các bị cáo để bãi bỏ các cáo buộc trong vụ SEC v. Terraform Labs.
Thẩm phán Rakoff cũng từ chối theo quyết định của Thẩm phán SDNY Analisa Torres trong vụ SEC v. Ripple Labs liên quan đến chứng khoán tiền điện tử. Anh ấy cũng không đồng ý với lập luận rằng tất cả các đồng tiền ổn định đều là chứng khoán Đáng chú ý, anh ấy đã khẳng định rằng Tiêu chí Howey không phân loại tài sản đầu tư như chứng khoán dựa trên nơi họ được bán và ai mua chúng.
Như chúng tôi đã đề cập trước đó, những diễn biến gần đây liên quan đến cả SEC và đội ngũ Luật pháp Terraform đã nộp đơn yêu cầu bác bỏ tóm tắt của SEC. vụ kiện Do Kwon vs..
Kết luận
Cả SEC và đội ngũ luật sư của Terraform Labs đã nộp đơn yêu cầu án phúc thẩm. Hiện tại, tòa liên bang chưa đưa ra quyết định về việc chấp nhận án phúc thẩm được yêu cầu hay không. Đội ngũ Terraform đã lập luận rằng SEC đã không cung cấp bằng chứng về việc cung cấp chứng khoán. Trong khi đó, SEC khẳng định rằng có đủ bằng chứng để chứng minh hành vi sai trái của Terraform và Kwon.
FAQS về Terraform Labs
Công ty SEC có khiếu nại gì về Terraform?
Công tố viên chính của SEC đối với Terraform là công ty đã tổ chức một kế hoạch tài chính để lừa đảo nhà đầu tư vốn của họ. Công tố viên cho rằng Terraform đã lừa đảo nhà đầu tư hơn 45 tỷ đô la mà họ đã đầu tư vào các tài sản tiền mã hóa khác nhau bao gồm cả tài sản phản ánh (mAssets) Terra Classic (LUNC), Giao thức Mirror (MIR) và Terra Classic USD (USTC).
SEC đã buộc tội Terraform với cái gì?
Cơ quan SEC cáo buộc Terraform hoạt động một chương trình đầu tư tài chính gian lận liên quan đến tiền điện tử. Nó cáo buộc rằng Terraform và Kwon đã lừa đảo khách hàng của mình hơn 45 tỷ đô la.
Cuộc tranh cãi về Terraform là gì?
Terraform đã buộc tội Citadel Securities đóng góp vào TerraUSD (UST) sự tách rời giá. Terraform khẳng định rằng Citadel Securities đã làm mất ổn định UST thông qua việc bán ngắn gây ra sự sụp đổ của nó.
Ai sở hữu Terraform?
Do Kwon và Daniel Shin đã thành lập và phát triển Terraform để trở thành một trong những chuỗi khối hàng đầu vào năm 2022. Nó nổi tiếng với stablecoin của mình, TerraUSD, và Token LUNA đã sụp đổ vào năm ngoái.
