Ehemaliger FTX-Leiter für Engineering mit einer Geldstrafe in Höhe von 3,7 Mio. US-Dollar zur Beilegung einer CFTC-Klage

Nishad Singh, der ehemalige Leiter des Engineerings bei FTX, wird 3,7 Millionen US-Dollar zahlen, um seinen Fall gegenüber dem US-amerikanischen Aufsichtsorgan für Commodities (Commodity-Regulator) beizulegen – wegen seiner angeblichen Rolle beim Zusammenbruch der Krypto-Börse und der zweckwidrigen Verwendung von Kundengeldern.

Im Rahmen der ergänzenden Vergleichsanordnung wird Singh verpflichtet, eine Abschöpfung in Höhe von 3,7 Millionen US-Dollar zu zahlen, und es wird ein fünfjähriges Handelsverbot für Märkte sowie ein achtjähriges Registrierungsverbot gegen ihn verhängt – wodurch er daran gehindert wird, eine Lizenz zur Ausübung der Tätigkeit in dem Bereich zu erhalten. Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) erklärte dies in einer Stellungnahme am Mittwoch.

„Die ursprüngliche Vergleichsanordnung und die ergänzende Vergleichsanordnung klären das Durchsetzungsverfahren der CFTC gegen Singh“, fügte sie hinzu.

Der Bankrott von FTX im November 2022 löste in der Krypto-Branche Schockwellen aus, löschte Milliarden an Marktliquidität aus, zerstörte das Vertrauen der Nutzer und veranlasste die Behörden, dessen Führung Betrug vorzuwerfen.

David Miller, der Direktor für Durchsetzung der CFTC, schloss vorerst zusätzliche Rückerstattungen oder zivilrechtliche Geldstrafen aus und sagte, dass die derzeitigen Sanktionen Singhs Zusammenarbeit mit den Behörden widerspiegelten.

„Der Angeklagte beging und unterstützte erhebliche Verstöße gegen das Gesetz und die Vorschriften der CFTC als ehemaliger Leiter des Engineerings bei FTX, und die Vergleichsanordnungen spiegeln die Schwere dieser Verstöße wider“, sagte Miller.

_Quelle: _US Commodity Futures Trading Commission

„Doch diese Beilegung spiegelt auch das Engagement der Kommission wider, materielle Unterstützung in Ermittlungen der Division zu belohnen und zu fördern“, fügte er hinzu.

Singh, nach dem Zusammenbruch von FTX von mehreren Behörden angeklagt

Die Anwälte von Singh sagten, er sei dankbar, dass diese jüngste Angelegenheit nun beendet sei, und seien „zufrieden, dass die CFTC die begrenzte Rolle unseres Mandanten im zugrunde liegenden Verhalten und seine umfassende Zusammenarbeit anerkannt hat“, so Bloomberg.

Die CFTC warf Singh vor, persönlich Millionen von Dollar an Vermögenswerten veruntreut zu haben, und erhob im Februar 2023 zwei Anklagepunkte gegen ihn: Betrug durch Veruntreuung sowie das Beihilfeleisten zu Betrug, der von dem ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried begangen wurde.

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Im April 2023 ging Singh eine Vergleichsanordnung ein, wurde für die Vorwürfe als haftbar befunden und stimmte zu, mit den Ermittlern der Kommission zusammenzuarbeiten. Der Regulierer hatte ursprünglich eine Reihe von Sanktionen angestrebt, darunter Rückerstattungen, zivilrechtliche Geldstrafen sowie dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote.

In einem separaten Fall, den die Securities and Exchange Commission im Februar 2023 einbrachte, wurde Singh vorgeworfen, Kundengelder missbraucht und Betrug durch Veruntreuung begangen zu haben – unter Verstoß gegen Wertpapiergesetze. Der Fall wurde im Dezember beigelegt, wobei Singh ein achtjähriges Branchenverbot erhielt.

Nach dem Zusammenbruch von FTX wurden Singh außerdem von US-Staatsanwälten ebenfalls angeklagt – zusammen mit vier seiner Kollegen – unter anderem wegen Betrugs und Verstößen gegen Gesetze zur Finanzierung von Wahlkämpfen. Bei einer Verurteilung drohten ihm Jahrzehnte im Gefängnis; nachdem er jedoch gegen Bankman-Fried ausgesagt und mit den Staatsanwälten kooperiert hatte, erhielt er eine Freiheitsstrafe, die er bereits abgesessen hatte (time served), sowie drei Jahre unter Aufsicht stehende Entlassung.

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