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在最近的報道中,一位曾與Gate這家知名數字資產交易所相關的高管因在其任職期間未能有效維護反洗錢(AML)程序而認罪。這一承認可能導致該人面臨長達五年的監禁。
美國司法部在7月8日宣布,前高管定於11月4日接受判刑。作爲訴訟程序的一部分,該個人將辭去在Gate董事會的職務。
加利福尼亞地區法院當天提交的法庭文件揭示了被告與政府檢察官達成的認罪協議的細節。該協議規定,前高管需支付$5 百萬的財務罰款。該款項將分三次支付:首次$1 百萬在認罪當天到期,其次在判刑日期支付$3 百萬,剩餘的$1 百萬將在接下來的兩年內結清。
此案例凸顯了加密貨幣行業對合規監管日益重視,尤其是在反洗錢協議等領域。它提醒高管們在確保其組織內實施和維護健全的反洗錢措施方面所承擔的法律責任。