SEC đệ đơn kiện doanh nhân tiền điện tử Richard Heart vì vụ chứng khoán $1 tỷ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi xướng các thủ tục pháp lý chống lại doanh nhân tiền điện tử Richard Schueler, được biết đến rộng rãi với tên gọi Richard Heart, cùng với ba dự án tiền điện tử của ông. Hành động quản lý nhắm vào Heart và các doanh nghiệp của ông - Hex, PulseChain và PulseX - cáo buộc vi phạm luật chứng khoán thông qua các đợt chào bán chưa đăng ký và chiếm đoạt quỹ đầu tư.

Các cáo buộc của SEC về việc chào bán chứng khoán chưa đăng ký

Theo đơn kiện của SEC được nộp tại Tòa án Quận Mỹ cho Quận Đông New York, Heart đã tiến hành bán chứng khoán tiền điện tử chưa đăng ký đã thu về tổng cộng hơn $1 tỷ. Tâm điểm của vụ án là Hex, mà Heart đã quảng bá là "chứng chỉ gửi tiết kiệm Blockchain có tỷ suất lợi nhuận cao đầu tiên" được xây dựng trên mạng Ethereum. Thông qua các buổi phát trực tiếp trên YouTube, Heart đã tiếp thị Hex đến các nhà đầu tư tiềm năng với lời hứa về lợi suất hàng năm khoảng 38% bằng các token HEX bổ sung thông qua chương trình staking của nền tảng.

Cơ quan quản lý cho rằng Heart đã thực hiện nhiều chiến lược quảng bá khác nhau để khuyến khích đầu tư nhiều hơn vào Hex, đảm bảo với người tham gia về khả năng tạo ra sự giàu có. Những chiến thuật này đã chứng minh hiệu quả, khi Hex báo cáo đã nhận được các khoản tiền gửi vượt quá 2.3 triệu ETH trong thời gian chào bán.

Đề nghị PulseChain và cáo buộc lạm dụng quỹ

Sau khi phát hành Hex, Heart đã ra mắt PulseChain như một cơ hội "hy sinh", khuyến khích người tham gia đóng góp tài sản tiền điện tử của họ với kỳ vọng nhận được các token PLS trong tương lai. SEC cho rằng Heart chưa bao giờ đăng ký đợt phát hành PulseChain với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, điều này đặt ra những vấn đề tuân thủ quy định đáng kể.

Các cáo buộc của SEC không chỉ giới hạn ở các vi phạm đăng ký mà còn bao gồm những cáo buộc nghiêm trọng về việc chiếm đoạt quỹ. Theo đơn kiện, Heart đã chuyển khoảng $217 triệu vào một ví riêng. Hơn nữa, SEC cáo buộc rằng Heart và PulseChain đã chiếm đoạt hơn 12,1 triệu đô la quỹ của nhà đầu tư để tài trợ cho các khoản chi tiêu xa xỉ, bao gồm đồng hồ cao cấp, ô tô, và đặc biệt, một viên kim cương 555 cara được biết đến với tên gọi "The Enigma" - được công nhận là viên kim cương đen được mài bóng lớn nhất thế giới.

Thách thức quy định và phản ứng của cộng đồng

Hành động của SEC đối với Heart diễn ra giữa bối cảnh gia tăng sự giám sát quy định đối với các dự án tiền điện tử, đặc biệt là những dự án có thể hoạt động như chứng khoán chưa đăng ký. Vụ việc đặt ra những câu hỏi quan trọng về yêu cầu tuân thủ đối với các doanh nhân tiền điện tử và ranh giới giữa cơ hội đầu tư và chào bán chứng khoán.

Phản ứng của cộng đồng tiền điện tử đối với vụ kiện của SEC đã rất đáng chú ý, với nhiều thành viên trong cộng đồng bày tỏ sự ủng hộ đối với hành động quản lý này. Một số nhà đầu tư đã xem sự can thiệp của SEC như một bước cần thiết để đảm bảo trách nhiệm trong lĩnh vực tiền điện tử, đặc biệt là về việc bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư.

Tình trạng hiện tại của Richard Heart

Theo thông tin có sẵn, Richard Heart là một công dân Mỹ hiện đang cư trú tại Helsinki, Phần Lan. SEC được cho là đã gặp khó khăn trong việc phục vụ các tài liệu pháp lý thông qua Bộ Tư pháp Phần Lan, tạo ra sự phức tạp thêm trong vụ việc đang diễn ra. Khía cạnh quốc tế này thêm một lớp khó khăn nữa cho các thách thức quy định liên quan đến việc giám sát các hoạt động tiền điện tử toàn cầu.

Kết quả của vụ án này có thể thiết lập những tiền lệ quan trọng liên quan đến quyền tài phán quy định và yêu cầu tuân thủ đối với các doanh nhân tiền điện tử hoạt động qua biên giới quốc tế. Người tham gia thị trường và các quan sát viên pháp lý tiếp tục theo dõi chặt chẽ các diễn biến khi các thủ tục diễn ra.