Phiên xét xử hai anh em tốt nghiệp MIT thu hút sự chú ý đến ‘Miền Tây hoang dã của thị trường crypto’

Hai anh em vừa tốt nghiệp Massachusetts Institute of Technology sẽ ra tòa trong tuần này với một vụ án hứa hẹn vạch trần chiến lược giao dịch tiền mã hóa đầy bí mật và tranh cãi.

James và Anton Peraire-Bueno bị cáo buộc chiếm đoạt khoảng 25 triệu USD từ các nhà giao dịch trên blockchain Ethereum bằng hình thức tấn công sandwich. Hai anh em phản bác cáo buộc, khẳng định hành vi của họ nằm trong vùng chưa được quản lý của thị trường, đồng thời cho rằng các “nạn nhân” cũng thực hiện chiêu thức tương tự.

Vụ án đã gây chia rẽ cộng đồng tiền mã hóa. Nhiều người kỳ vọng phiên tòa tại Manhattan, khai mạc hôm thứ Tư với phần tranh luận mở đầu, sẽ làm rõ các quy tắc đối với chiến lược Maximal Extractable Value. MEV là thao tác sắp xếp lại, loại trừ hoặc thêm giao dịch trước khi ghi vào blockchain.

“Tôi thật sự chưa từng nghĩ đây là hành vi phạm tội,” Evan Van Ness, Giám đốc Đầu tư TXPool Capital, nhận xét về vụ án. “Nếu tiền mã hóa là miền Tây hoang dã, thì MEV là miền Tây hoang dã của tiền mã hóa.”

Một số loại MEV được coi là giúp thị trường tiền mã hóa hiệu quả hơn, nhưng tấn công sandwich như các nạn nhân của Peraire-Bueno lại gây tranh cãi. Kẻ tấn công sử dụng bot để giao dịch trước và sau giao dịch của người dùng khác, hưởng lợi bằng cách bán ngay sau khi đẩy giá lên và làm thiệt hại người bị kẹp giữa. Nhiều ý kiến xem sandwiching là thao túng thị trường, dù chưa bị coi là phạm pháp.

Các công ty thực hiện tấn công sandwich thường che giấu danh tính của mình. Tuy nhiên, một công ty sẽ lộ diện tại phiên tòa của Peraire-Bueno: Nạn nhân chính vừa được xác định là Savannah Technologies, một công ty Israel ít được biết đến. CEO David Yakira dự kiến sẽ làm chứng cho bên công tố về khoản thiệt hại 13 triệu USD mà Savannah chịu khi hai anh em nhắm vào bot của họ.

Trong phần tranh luận tại tòa hôm thứ Tư, luật sư của hai anh em (từ chối bình luận cho bài viết này) khẳng định Peraire-Bueno chỉ phát triển một chiến lược “rất thành công và giàu tính cạnh tranh”. Họ cho rằng các khoản lỗ của các “sandwich bot” chỉ là rủi ro tất yếu trong thị trường tiền mã hóa đầy biến động.

Đọc thêm: Crypto Trading Bot is Racking Up Profits With ‘Sandwich’ Attacks

Savannah “tố cáo lừa đảo nhưng điều đó không đồng nghĩa với sự thật,” luật sư bào chữa William Fick nói trước bồi thẩm đoàn, “và việc công tố viên đứng về phía Savannah không có nghĩa Anton và James làm sai.” Luật sư của Savannah và Yakira từ chối bình luận cho bài viết này.

Trong phần mở đầu, Trợ lý Công tố viên Liên bang Ryan Nees kêu gọi bồi thẩm đoàn tập trung vào hành vi của hai anh em, cho rằng Peraire-Bueno đã thực hiện “mưu mẹo tốc độ cao” với “mục đích chiếm đoạt tài sản người khác”.

Công tố viên không trả lời đề nghị bình luận cho bài viết này.

Theo cáo trạng, James (29 tuổi) và Anton (25 tuổi) đã nghiên cứu hành vi giao dịch của các nhóm sandwich và xây dựng kế hoạch dụ họ. Các công ty sandwich lập trình bot để phát hiện giao dịch sinh lời trong số các giao dịch chờ xác nhận trên blockchain. Mục tiêu hấp dẫn nhất thường là các giao dịch lớn hoặc token có thanh khoản thấp.

Lỗ hổng mã nguồn

Hai anh em bị cáo buộc thực hiện kế hoạch vào tháng 4 năm 2023, tạo ra loạt giao dịch nhỏ, kém thanh khoản để dụ bot. Một chuyên gia phía bào chữa xác nhận trong hồ sơ tòa rằng một bot đã chi gần 5 triệu USD để sandwich một giao dịch của Peraire-Bueno chỉ trị giá dưới 700 USD.

Họ cũng bị cáo buộc phát hiện lỗ hổng trong mã nguồn MEV Boost, phần mềm nguồn mở chủ yếu dùng bởi các nhà vận hành mạng Ethereum. Nhờ “exploit” này, Peraire-Bueno truy cập được toàn bộ nội dung block dự kiến và sắp xếp lại để trục lợi, bán ngay các đồng tiền kém thanh khoản mà sandwich bot vừa mua, theo cáo buộc của công tố viên.

Peraire-Bueno “đánh lừa ai đó thực hiện sandwich tưởng chừng an toàn theo quy tắc mạng,” Matt Cutler, CEO Blocknative Corp., nhận định. “Nhưng vì có bug nên thực ra không an toàn.”

Phía bào chữa cho rằng các công ty sandwich đã “tự nguyện giao dịch” tiền của họ vào thời điểm đó.

Hai anh em đã học kỹ năng để thực hiện kế hoạch tại “một trong những trường đại học danh giá nhất nước Mỹ”, công tố viên nói. Anton tốt nghiệp MIT ngành Khoa học máy tính & Kỹ thuật năm 2024, còn James nhận bằng đại học và thạc sĩ ngành Kỹ thuật hàng không vũ trụ vài năm trước. Người phát ngôn MIT từ chối bình luận về vụ án.

Vượt mặt bot

Công tố viên cố chứng minh đây là vụ trộm cắp rõ ràng. Để cho thấy ý định phạm tội, chính phủ sẽ chỉ ra việc Anton bị cáo buộc từng tìm kiếm trên web “prison or jail worse” và “where do criminals keep dollars”. Tội danh gian lận nghiêm trọng nhất có mức án tối đa 20 năm tù giam.

Trước phiên tòa, công tố viên đề nghị hạn chế đề cập đến giao dịch sandwich. Họ yêu cầu Thẩm phán Quận liên bang Jessica Clarke cấm hai anh em trình bày ý kiến chuyên gia về hoạt động này, khẳng định hành vi của họ là gian lận bất kể lý do, và thảo luận sâu có thể khiến bồi thẩm đoàn thiên vị chống lại nạn nhân.

Clarke phán quyết tuần trước rằng Peraire-Bueno có thể triệu tập hầu hết chuyên gia, miễn là không “đổ lỗi cho nạn nhân”. Sau phần tranh luận mở đầu hôm thứ Tư, công tố viên phàn nàn với Clarke (ngoài sự hiện diện của bồi thẩm đoàn) rằng phía bào chữa đang “tranh luận đổ lỗi cho nạn nhân xuyên suốt”.

Luật sư bào chữa đang đi trên ranh giới mong manh. Trong hồ sơ tòa mới nhất, họ phản bác lại cáo buộc về động cơ xấu của phía công tố.

“Người cố gắng ngăn chặn tấn công sandwich và vượt mặt MEV Bots trong chính trò chơi của họ có lý do tin rằng mình không làm gì sai,” Peraire-Bueno khẳng định.

‘Thế giới cực kỳ bí mật’

Một số thành viên cộng đồng tiền mã hóa cho rằng Peraire-Bueno bị truy tố đúng nhưng cũng băn khoăn về sandwiching.

“Dù cho MEV searchers là kẻ xấu, thì lấy trộm của họ cũng không đúng,” Dankrad Feist, nhà nghiên cứu Ethereum Foundation, viết trên X tháng 5 năm 2024. “Ăn trộm của kẻ trộm vẫn là trộm cắp.”

Feist xác nhận hôm thứ Ba rằng quan điểm của ông về vụ án vẫn không đổi.

Theo một báo cáo được cả công tố lẫn bào chữa trích dẫn, 75% các vụ tấn công sandwich đều truy về chỉ 20 tài khoản, dù thông tin về họ rất ít.

Savannah và Yakira cũng rất kín tiếng. Theo LinkedIn, Yakira tốt nghiệp Hebrew University of Jerusalem năm 2015, sau đó nghiên cứu mật mã với tư cách nghiên cứu sinh tiến sĩ tại Technion – Israel Institute of Technology. Ông từng là trưởng bộ phận nghiên cứu tại Orbs, công ty tiền mã hóa Israel, từ năm 2017 đến 2020.

Danh tính các nhà giao dịch mà hai anh em Peraire-Bueno bị cáo buộc chiếm đoạt 12 triệu USD còn lại vẫn chưa được tiết lộ.

“MEV là thế giới cực kỳ bí mật,” Cutler nói, nhắc lại các hội nghị tiền mã hóa nơi trader đội mũ bảo hiểm xe máy giấu mặt. Ông cho rằng sẽ rất đáng chú ý khi thẩm phán và bồi thẩm đoàn xử lý những vấn đề phức tạp về MEV tại phiên tòa Peraire-Bueno.

“Cá nhân tôi sẽ theo dõi để xem tòa án sẽ cân nhắc tiền lệ như thế nào,” ông nói.

— Với sự hỗ trợ từ Chris Dolmetsch, Olga Kharif và Bob Van Voris

(Cập nhật với phần tranh luận mở đầu.)

Miễn trừ trách nhiệm:

1. Bài viết này được đăng lại từ [Bloomberg]. Mọi bản quyền thuộc về tác giả gốc [Miles J. Herszenhorn]. Nếu có ý kiến về việc đăng lại, vui lòng liên hệ đội ngũ Gate Learn, chúng tôi sẽ xử lý nhanh chóng.
2. Miễn trừ trách nhiệm pháp lý: Các quan điểm và ý kiến trong bài viết này hoàn toàn thuộc về tác giả, không phải là lời khuyên đầu tư.
3. Bản dịch sang các ngôn ngữ khác do đội ngũ Gate Learn thực hiện. Trừ khi có thông báo, việc sao chép, phân phối hoặc đạo văn các bản dịch đều bị nghiêm cấm.