Тайванська комісія з фінансового нагляду знову вживає заходів! MaiCoin та монета-траст порушують закон про запобігання відмиванню грошей та отримали штрафи в розмірі 1,5 млн монети Тайваню.
Національна комісія з цінних паперів та ф'ючерсів Тайваню сьогодні (26) оголосила два випадки, в яких були оштрафовані через порушення закону про запобігання відмиванню грошей. Захоплені компанії - MaiCoin та BitTiger, обидві компанії були оштрафовані на 1,5 млн нових тайванських доларів.
Згідно з інформацією, опублікованою Національним комітетом з фінансового нагляду, Modern Wealth була визнана порушником багатьох законів, пов'язаних з запобіганням відмиванню грошей, через невиконання вимог щодо перевірки клієнтів, моніторингу операцій та своєчасного подання звітів про підозрілі операції.
В ході розслідування Фінансовий наглядовий орган виявив:
Помилка перевірки клієнта: не була здійснена обов'язкова перевірка клієнта.
Недійсний моніторинг угод: не включено в моніторинг підозрілі моделі угод, які були розкриті Національною фінансовою службою, і не встановлені відповідні пороги для різних рівнів клієнтських ризиків.
Запис не повний: не вдалося точно зареєструвати транзакції клієнтів.
Підозрілі угоди не обробляються належним чином: підозрілі угоди не розслідуються, і не подаються відповідним службам протягом встановленого законом строку.
Ще одна справа стосується компанії Coincheck, Фінансова служба вказує на кілька проблем у процесі запобігання відмиванню грошей та боротьбі з фінансуванням тероризму, зокрема, проблеми з ідентифікацією бенефіціарів юридичних клієнтів, недостатнім контролем транзакцій високоризикових клієнтів тощо. Основні порушення включають:
Слабка перевірка високоризикових клієнтів: недостатнє розуміння бізнес-відносин між клієнтом та компанією, а також невизначеність джерела багатства високоризикового клієнта.
Недостатній контроль за угодами: не детально перевіряти, чи відповідають угоди клієнта його ризиковим характеристикам.
Помилка збереження записів: неможливо зберегти повну інформацію про угоду.
Відсутність оброблення підозрілих операцій: деякі підозрілі випадки відмивання грошей або терористичних операцій не спричинили спрацьовування сигналу попередження, а також не розпочали розслідування.
Комісія з фінансового контролю заявила, що це покарання за порушення двома компаніями є доказом рішучості уряду боротися зі Відмивання грошей та фінансуванням тероризму, а також сигналом для відповідних фінансових установ про необхідність посилення внутрішнього контролю з метою дотримання вимог законодавства. Комісія з фінансового контролю закликає всі фінансові установи негайно переглянути свої внутрішні механізми, щоб уникнути повторення подібних ситуацій.
Раніше два інші тайванські торгові майданчики ACE і Rybit (біржа) також були оштрафовані відповідно на 1,52 млн тайванських доларів і 1,02 млн тайванських доларів за порушення закону про запобігання відмиванню грошей, закону про захист персональних даних та інших нормативних актів. Зокрема, Rybit тимчасово припинив надавати послуги фізичним особам та припинив поповнення в тайванських доларах.
〈Тайванська комісія з фінансового нагляду знову виходить на атаку! MaiCoin та BitoEX покарані за порушення закону про запобігання відмиванню грошей на суму 1,5 мільйона нових тайванських доларів〉 Ця стаття була опублікована вперше на Blockcast.
Переглянути оригінал
Контент має виключно довідковий характер і не є запрошенням до участі або пропозицією. Інвестиційні, податкові чи юридичні консультації не надаються. Перегляньте Відмову від відповідальності , щоб дізнатися більше про ризики.
Тайванська комісія з фінансового нагляду знову вживає заходів! MaiCoin та монета-траст порушують закон про запобігання відмиванню грошей та отримали штрафи в розмірі 1,5 млн монети Тайваню.
Національна комісія з цінних паперів та ф'ючерсів Тайваню сьогодні (26) оголосила два випадки, в яких були оштрафовані через порушення закону про запобігання відмиванню грошей. Захоплені компанії - MaiCoin та BitTiger, обидві компанії були оштрафовані на 1,5 млн нових тайванських доларів.
Згідно з інформацією, опублікованою Національним комітетом з фінансового нагляду, Modern Wealth була визнана порушником багатьох законів, пов'язаних з запобіганням відмиванню грошей, через невиконання вимог щодо перевірки клієнтів, моніторингу операцій та своєчасного подання звітів про підозрілі операції.
В ході розслідування Фінансовий наглядовий орган виявив:
Помилка перевірки клієнта: не була здійснена обов'язкова перевірка клієнта.
Недійсний моніторинг угод: не включено в моніторинг підозрілі моделі угод, які були розкриті Національною фінансовою службою, і не встановлені відповідні пороги для різних рівнів клієнтських ризиків.
Запис не повний: не вдалося точно зареєструвати транзакції клієнтів.
Підозрілі угоди не обробляються належним чином: підозрілі угоди не розслідуються, і не подаються відповідним службам протягом встановленого законом строку.
Ще одна справа стосується компанії Coincheck, Фінансова служба вказує на кілька проблем у процесі запобігання відмиванню грошей та боротьбі з фінансуванням тероризму, зокрема, проблеми з ідентифікацією бенефіціарів юридичних клієнтів, недостатнім контролем транзакцій високоризикових клієнтів тощо. Основні порушення включають:
Слабка перевірка високоризикових клієнтів: недостатнє розуміння бізнес-відносин між клієнтом та компанією, а також невизначеність джерела багатства високоризикового клієнта.
Недостатній контроль за угодами: не детально перевіряти, чи відповідають угоди клієнта його ризиковим характеристикам.
Помилка збереження записів: неможливо зберегти повну інформацію про угоду.
Відсутність оброблення підозрілих операцій: деякі підозрілі випадки відмивання грошей або терористичних операцій не спричинили спрацьовування сигналу попередження, а також не розпочали розслідування.
Комісія з фінансового контролю заявила, що це покарання за порушення двома компаніями є доказом рішучості уряду боротися зі Відмивання грошей та фінансуванням тероризму, а також сигналом для відповідних фінансових установ про необхідність посилення внутрішнього контролю з метою дотримання вимог законодавства. Комісія з фінансового контролю закликає всі фінансові установи негайно переглянути свої внутрішні механізми, щоб уникнути повторення подібних ситуацій.
Раніше два інші тайванські торгові майданчики ACE і Rybit (біржа) також були оштрафовані відповідно на 1,52 млн тайванських доларів і 1,02 млн тайванських доларів за порушення закону про запобігання відмиванню грошей, закону про захист персональних даних та інших нормативних актів. Зокрема, Rybit тимчасово припинив надавати послуги фізичним особам та припинив поповнення в тайванських доларах.
〈Тайванська комісія з фінансового нагляду знову виходить на атаку! MaiCoin та BitoEX покарані за порушення закону про запобігання відмиванню грошей на суму 1,5 мільйона нових тайванських доларів〉 Ця стаття була опублікована вперше на Blockcast.