Чотири основні юридичні червоні лінії Web3 проектів: посібник з ідентифікації ризиків для розробників.

Посібник з ідентифікації ризиків відповідності проектів Web3

Підприємці та фахівці Web3 часто помилково вважають, що реєстрація проекту за кордоном та розгортання серверів за межами країни забезпечить "природну відповідність". Однак ключ до відповідності проекту полягає в його бізнес-моделі, фінансовій структурі та фактичній діяльності, а не в поверхневій структурі виходу на міжнародний ринок. Реєстрація за кордоном може бути частиною стратегії відповідності, але не повинна стати виправданням для приховування високих ризиків бізнес-діяльності. Особливо командам, які все ще працюють у країні та надають послуги китайським користувачам, необхідно обережно розглянути юридичні межі проекту та потенційні ризики кримінальної відповідності.

Ця стаття досліджує, як швидко визначити, чи підпадає Web3 проект під "кримінально-правову межу". Ми розглянемо чотири поширені моделі ризику правопорушень Web3 на практиці, щоб допомогти розробникам збудувати базові навички виявлення ризиків з точки зору структури проекту, функцій системи, обігу токенів тощо. Якщо вдасться на ранніх стадіях виявити та уникнути цих високих ризиків проектів, це може допомогти уникнути більшості кримінально-правових ризиків.

Потрібно зазначити, що ця стаття в першу чергу орієнтована на технічних фахівців, які прагнуть до тривалого розвитку в індустрії Web3 і звертають увагу на побудову відповідності проєктів, особливо на тих, хто має певну правову обізнаність щодо ризиків. Нашими об'єктами аналізу є проєкти, які мають базову свідомість відповідності та здатність до бізнес-планування. Проєкти, які явно мають на меті незаконне залучення капіталу, шахрайство з віртуальними валютами, відмивання грошей та арбітраж, не є предметом обговорення в цій статті.

Як визначити, чи торкається проект Web3 правових меж?

Ми будемо підходити до цього з точки зору розробників, допомагаючи технічним спеціалістам зосередитися на бізнес-логіці та системній структурі, щоб виявити можливі ключові ризикові сигнали в проєкті. Цей метод виявлення не вимагає від розробників наявності всебічних юридичних знань. Достатньо засвоїти базову структуру "високочастотних патернів + ключових точок оцінювання", щоб попередньо оцінити, чи проект порушує юридичні межі.

Виявлення виміру один: азартні ігри (злочин відкриття казино)

Типові риси: вхід для поповнення + випадковий режим гри + шлях до виведення

Якщо проєкти Web3 становлять злочин відкриття казино, їх ключові замкнуті елементи зазвичай включають:

  • Чи існує поведінка поповнення, особливо через віртуальну валюту (таку як USDT)
  • Чи розробила платформа ігри з випадковими елементами, такі як лотереї, прогнози, відкриття коробок?
  • Чи є шлях для виведення коштів, наприклад, токен проекту може бути обміняний на основні криптовалюти та переданий на торгову платформу, а потім конвертований у фіатну валюту.

Такий трьохетапний процес "поповнення-ставка-виведення" може бути легко розглянутий правоохоронними органами як "закрите коло азартних ігор".

Наприклад, у випадку з іграми Web3 (GameFi), коли проект на блокчейні відповідає зазначеним трьом пунктам, навіть якщо розробник відповідає лише за передній інтерфейс, підключення гаманця, механізм винагород тощо, він може зіткнутися з високими юридичними ризиками через глибоку участь у створенні закритого циклу азартних ігор.

Визначення виміру два: Пов'язане з пірамідними схемами (організація, керівництво злочинною діяльністю пірамідного типу)

Типові характеристики: користувач сплачує + запрошує на винагороду + багато рівнів винагороди

Ризики таких проєктів полягають у тому, чи стимулююча механіка сама по собі становить "пірамідальну структуру повернення коштів". Якщо технічні розробники відповідають за створення системи обчислення комісій, модуля рівнів прав, логіки розподілу прибутків вузлів тощо, і якщо у них відсутня здатність оцінювати загальну комерційну структуру, не провівши обережну оцінку "логіки грошових потоків + дизайну рівневої структури", то вони можуть ненавмисно допомогти завершити технічне будівництво системи піраміди.

Типові характеристики структури, схожої на піраміду, включають:

  • Сплата користувачем для приєднання: для отримання права на участь необхідно спочатку купити токени, поповнити рахунок, купити пакет послуг тощо.
  • Комісія за запрошення: запрошуючи інших зареєструватися або інвестувати, рекомендуючий отримує винагороду
  • Багаторівнева структура: існує ієрархічна структура, винагорода виплачується по рівнях з поступовим зменшенням.
  • Слабка залежність продукту: прибуток проекту не залежить від фактичних товарів чи послуг, а базується на розширенні персоналу та комісійних.

У стратегіях просування Web3, таких як "Посольська програма", "Інcentиви для вузлів" та "Механізм партнерства з громадою", якщо модель винагороди побудована навколо розвитку персоналу і безпосередньо пов'язана з платіжною поведінкою та структурою рівнів, потрібно особливо звернути увагу на можливість наявності ознак пірамідальної схеми.

Технічні розробники, які відповідають за створення алгоритму винагород, ієрархічної бази даних, логіки розрахунку для користувачів і займають ключову позицію в проекті, навіть якщо вони не брали безпосередньої участі в рекламних діях, можуть бути визнані співучасниками через "надання ключової технічної підтримки".

Визначення виміру три: пов'язані з незаконним залученням коштів (незаконне залучення публічних депозитів / шахрайство з залученням коштів)

Типові особливості: залучення коштів від громадськості + обіцянка прибутку + відсутність фінансової кваліфікації

Виявлення проектів, пов'язаних з незаконним залученням коштів, досить просте, основні ризики зосереджені в двох аспектах:

По-перше, джерела фінансування є широкими та не специфічними, а саме, вони орієнтовані на залучення коштів від широкої публіки; по-друге, обіцяють прибуток або винагороду, щоб залучити фінансові потоки.

У Web3 проектах, якщо основними методами залучення коштів є "випуск токенів", "інвестиції в майнінг", "обмін балів", "очікуваний дохід", це може легко потрапити під визначення незаконного залучення коштів від населення або шахрайства з залученням коштів.

Звичайні високі ризики включають:

  • Без дозволу фінансового регулятора самовільно випускати токени для фінансування серед населення
  • Платформа обіцяє "гарантований високий дохід" або встановлює фіксовану винагороду
  • Вигадана фінансова платформа, оренда майнінгових машин, механізм розподілу дивідендів
  • Створення фонду, що дозволяє користувачам обмінювати токени або бали на активи, які можна вивести

У судовій практиці, чи становить "злочин незаконного залучення публічних депозитів", зазвичай буде комплексно визначатися в поєднанні з "чотирма стандартами": тобто чи має незаконний характер (без фінансової кваліфікації), публічний характер (реклама для не визначених осіб), спонукальний характер (обіцянка високих доходів), соціальний характер (широке походження коштів).

У таких проектах, якщо розробник глибоко залучений у логіку випуску токенів, модуль обміну балів на токени, систему фінансових продуктів та інші структурні дизайни, навіть якщо він не бере участі в операціях та зовнішній рекламі, його "ключова технологічна підтримка" може бути визнана співучасником.

Особливо в умовах, коли система формує закритий цикл фінансових потоків + очікування прибутку, судові органи часто включають розробників до кола осіб, які підлягають переслідуванню.

Визначення виміру чотири: Відповідність незаконним бізнесовим операціям (злочини у сфері незаконного бізнесу)

Типові характеристики: токенізований обмін + позабіржовий обмін + канали введення та виведення фіатних грошей

У典型风险场景"非法经营罪" у проектах Web3, зазвичай зосереджені на етапі, коли платформи віртуальних валют підозрюються у сприянні обміну між фіатною валютою та іноземною валютою, особливо коли віртуальні валюти використовуються як посередники у схемах взаємних угод, це може призвести до правової кваліфікації незаконної діяльності у сфері міжнародного обміну.

В останні роки судові органи продовжують посилювати боротьбу з такими "віртуальними валютними обмінами", жорсткість правозастосування зростає.

Звичайні моделі високого ризику включають:

  • Надання послуг поповнення, виведення та зарахування/виведення між віртуальними валютами та фіатними валютами
  • Створення позабіржового OTC торгового модуля для з'єднання обміну токенів з фіатними валютами
  • Платформа забезпечує з'єднання користувачів з закордонними рахунками через обмін USDT або BTC.
  • Проведення операцій з купівлі та продажу валют без дозволу, надання послуг з урегулювання та зведення

У судовій практиці, навіть якщо платформа сама не має безпосередньо коштів клієнтів, як тільки вона побудувала систему обміну, логіку обміну або інтерфейс для торгівлі, технічна сторона також може бути кваліфікована як співучасник за "організацію та здійснення незаконної господарської діяльності".

Особливо в трьох типових сценаріях розробники повинні бути особливо обережними:

  • Проект з’єднав іноземних користувачів з внутрішніми фінансовими сторонами, утворивши шлях для зустрічних угод.
  • Платформа використовує токени, такі як USDT, BTC, ETH, як засіб обміну для здійснення обміну фіатної валюти на іноземну валюту або навпаки.
  • Технічні спеціалісти очолили розробку модулів внесення та виведення коштів, автоматизованої системи матчінгу, ключових API інтерфейсів тощо.

Незалежно від того, чи бере участь розробник безпосередньо в розрахунках, якщо система має можливості "зведення+конвертація+перетворення багатовалютності", це може потрапити під категорію незаконного ведення бізнесу.

Як точно визначити високий ризик Web3 проектів та уникнути кримінальних юридичних ризиків?

Багато розробників після інциденту часто висувають аргумент: "Я просто розробляв функції за запитом, конкретні правила гри я не знав."

Але на практиці в судочинстві таке твердження часто важко обґрунтувати. Причина в тому, що питання про те, чи несе особа кримінальну відповідальність, залежить не лише від того, чи брала вона безпосередню участь у протиправній діяльності, а й від того, чи "усвідомлювала" особа, що розроблена нею система надає істотну допомогу у вчиненні правопорушення.

Згідно з теорією співучасті в нашому кримінальному праві, якщо особа свідомо знає, що інша особа вчиняє злочин, і все ж надає технічну допомогу, підтримку або сприятливі умови, вона може бути визнана допоміжним злочинцем або співучасником і несе кримінальну відповідальність відповідно до закону.

Для технічних спеціалістів, судові органи зазвичай оцінюють, чи "повинні знати" про наявність правових ризиків проекту з таких кількох аспектів:

  • Чи є ви основним учасником проєкту, таким як технічний партнер, CTO, системний архітектор тощо
  • Чи була глибока участь у фінансовій структурі, токеновій логіці, каналах поповнення та виведення коштів та інших ключових модулях
  • Чи були висловлені заперечення або пропозиції щодо змін стосовно законності проекту, напрямку фінансів, відповідності ігрових механік тощо?
  • Чи отримуєте ви високу винагороду, підписуєте угоду про глибоку співпрацю, користуєтеся часткою дивідендів тощо, що свідчить про глибоке пов'язання ваших інтересів з платформою.

У Web3 проектах технічні розробники часто не є допоміжними ролями на краю, а є ключовими елементами, що сприяють реалізації та функціонуванню проекту.

Чим більше технічні спеціалісти займають ключові ролі, такі як CTO, системний архітектор, основний розробник, тим важче їм стверджувати "я не в курсі" або "я лише підрядник" — такі технічні лідери часто розглядаються судовими органами як особи, які мають реальну контрольну здатність над роботою проекту.

Отже, як розробник, як виявити сигнали ризику на початковому етапі проекту, окреслити межі відповідальності та уникнути "пасивного покарання"? Ось кілька пунктів, які технічні фахівці повинні перевірити перед вступом на роботу або взяттям на себе співпраці.

Розробники перед участю в будь-якому проекті Web3 повинні мати базову структуру для виявлення юридичних ризиків. Незалежно від того, чи розглядається прийом на роботу, аутсорсинг чи участь у запуску проекту як партнер, наступні три кроки самоперевірки є особливо важливими:

  • Дивіться на модель: чи існують чотири основні структури кримінальних ризиків, такі як "залучення до азартних ігор (азартні ігри)" "залучення до піраміди (рівнева реклама)" "незаконний збір (випуск монет для залучення коштів)" або "незаконна діяльність (обмін валют)"?

  • Логіка запитань: Чи є у проєкту випуск токенів? Звідки беруться токени/бали? Як кошти користувачів потрапляють на платформу? Як кошти виходять? Хто викупає токени, чи є шлях обміну на фіат?

  • Залишити запис: у технічному договорі, специфікації вимог чітко вказати, що надаються лише послуги розробки, відповідальність за експлуатацію платформи не несе. Одночасно зафіксувати обговорення з проектною стороною щодо "Відповідності ігрових механік" та "фінансових шляхів" тощо, як доказ для подальшого самозабезпечення.

Висновок: бути розробником, який розуміє як техніку, так і право

Незалежно від того, чи є ви основним розробником проєкту, системним архітектором чи технічним керівником у команді стартапу, ви повинні мати базові навички виявлення кримінальних правових ризиків. Особливо на початковій стадії проєктів Web3 необхідно якомога раніше оцінити, чи пов'язані вони з високоризиковими моделями, такими як азартні ігри, поширення, незаконне залучення інвестицій або незаконна діяльність, завчасно попереджати та активно уникати, щоб не потрапити в кримінальну відповідальність через недбалість.

У складному і змінному екосистемі Web3 лише ті розробники, які мають як здатність реалізувати технології, так і можуть визначати юридичні межі, можуть стати справжніми будівельниками з розумінням і здатністю до виживання.

Технічна "правова відповідність" є невід'ємною частиною твердих навичок сучасних розробників.

Розвиток індустрії Web3 неможливий без забезпечення відповідності, а розробники є найбільш часто ігнорованим, але найважливішим ланкою. Ми сподіваємося в майбутньому співпрацювати з більшою кількістю технічних партнерів для спільного реалізації проектів на основі безпеки та прозорості.

BTC-0.28%
Переглянути оригінал
Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.
  • Нагородити
  • 2
  • Поділіться
Прокоментувати
0/400
Rugman_Walkingvip
· 07-30 03:54
Відповідність дуже важлива.
Переглянути оригіналвідповісти на0
PumpBeforeRugvip
· 07-29 20:33
Відповідність справді дуже важлива
Переглянути оригіналвідповісти на0
  • Закріпити