23 мая Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга опубликовала «Резюме консультации по предлагаемым правилам надзора и управления, применимым к операторам платформ для торговли виртуальными активами, лицензированных Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам» (далее именуемое «Резюме консультации»). .
По сообщению Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга, 25 мая 2023 г. она опубликует в газете «Руководство, применимое к операторам платформ для торговли виртуальными активами», «Цитаты по набору субактивов по борьбе с отмыванием денег и терроризмом», «Ценные бумаги и фьючерсы». Комиссия Опубликовать Руководство по пресечению отмывания денег и сбора террористических средств, применимое к лицензированным корпорациям и ассоциированным организациям поставщиков услуг виртуальных активов, лицензированных Комиссией по регулированию ценных бумаг, и Руководство по дисциплинарным мерам Комиссии по регулированию ценных бумаг.
А с 25 мая форма заявки на платформу торговли виртуальными активами для подачи заявки на получение соответствующих лицензий в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и «Постановлением о совмещении денег и террористических фондов» также будет опубликована в Бюллетене и будет выпущена в июне. Заявки принимаются 1 числа.
Подробные правила используются для защиты прав и интересов трейдеров
Репортер Jinse Finance and Economics резюмировал опубликованное сегодня «Резюме консультации», из которого мы также можем получить представление об основном содержании предстоящих руководящих принципов.Ниже приведены некоторые ключевые положения по защите интересов пользователей биржи:
С точки зрения предотвращения манипулирования рынком и незаконной деятельности, биржи должны разработать политику и меры мониторинга для проведения независимой проверки подозрительных скачков цен и немедленно ограничить или приостановить торговлю после совершения незаконной деятельности после манипулирования.
Какие люди могут стать клиентами Гонконгской биржи виртуальных валют? Согласно резюме консультации: биржа должна применять различные меры при проверке клиентов, такие как проверка IP-адреса, чтобы запретить клиентам из стран или регионов, которые не разрешены, а также должны иметь значительные меры для обнаружения использования виртуального IP. адреса.клиент оф.
В то же время перед открытием счета инвесторы должны сначала предоставить свои реальные удостоверения личности и финансовый статус, а биржа должна проверить, прошли ли они обучение, связанное с виртуальными активами, есть ли у них опыт операций с виртуальными активами в прошлом и связана ли их работа с виртуальными активами. Чтобы определить, имеет ли право открыть счет.
С точки зрения защиты активов клиентов биржи должны хранить 98% виртуальных активов клиентов в автономном режиме, за исключением нескольких случаев, одобренных Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая.
С точки зрения управления рисками должен быть некоторый мониторинг, чтобы операторы могли предотвращать неправильные операции, блокировать транзакции пользователей и отменять любые невыполненные инструкции по транзакциям на платформе. А торговые платформы обязаны проводить независимый аудит.
При подаче заявки на двойную лицензию необходимо подать только одну объединенную форму заявки
Резюме консультации объединяет 152 заявки, полученные в течение периода консультаций от отраслевых и профессиональных организаций, профессиональных и консалтинговых фирм, участников рынка и частных лиц, лицензированных корпораций, частных лиц и других заинтересованных сторон, которые предоставили эти 152 заявки.
В этих материалах большинство респондентов согласились с предложением разрешить лицензированным платформам для торговли виртуальными активами предоставлять услуги розничным инвесторам. Большинство респондентов согласились ввести требования к лицензированным платформам торговли виртуальными активами для установления деловых отношений с розничными клиентами. Большинство респондентов согласились с созданием комитета по включению и проверке токенов. Большинство респондентов согласны с тем, что лицензированные платформы для торговли виртуальными активами должны учитывать общие критерии включения токенов, прежде чем включать какие-либо виртуальные активы для торговли. Большинство респондентов поддержали требование к лицензированным платформам для торговли виртуальными активами иметь механизмы страхования или возмещения рисков, связанных с хранением клиентских активов. Ряд респондентов предложили SFC разрешить назначение сторонних хранителей для хранения виртуальных активов клиентов, учитывая технические знания сторонних хранителей. Респонденты в целом поддерживают решение Совета разрешить лицензированным платформам для торговли виртуальными активами предоставлять услуги по торговле производными виртуальными активами. Респонденты в целом приветствуют включение требований ПОД/ФТ для виртуальных активов в главу 12 «Руководства по борьбе с отмыванием денег, применимого к лицензированным корпорациям и поставщикам услуг виртуальных активов, лицензированным SFC».
Что касается заявки на лицензию, SFC ответила, что в рамках «предоставления услуг виртуальных активов» система в соответствии с «Постановлением о борьбе с отмыванием денег» будет охватывать операции, аналогичные традиционным автоматизированным торговым площадкам, лицензированным в соответствии с «Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах». ". Центральная платформа для торговли виртуальными активами. Такие платформы обычно предоставляют клиентам услуги по торговле виртуальными активами с использованием автоматизированной торговой системы, которая может соответствовать инструкциям клиентов по торговле, а также предоставлять дополнительные услуги по хранению наряду с такими услугами по торговле. Таким образом, те, кто предоставляет услуги виртуальных активов (например, внебиржевую торговлю виртуальными активами и брокерскую деятельность с виртуальными активами) без автоматизированных торговых систем и дополнительных услуг по хранению, не подпадают под действие режима AMLO. Учитывая, что термины и характеристики виртуальных активов могут изменяться с течением времени, классификация виртуального актива может измениться с токена, не связанного с ценными бумагами, на токен безопасности (и наоборот). Чтобы избежать нарушения требований системы лицензирования и обеспечить непрерывную работу своего бизнеса, платформа для торговли виртуальными активами подает заявку на утверждение в соответствии с существующей системой в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и системой поставщика услуг виртуальных активов в соответствии с Анти - Постановление об отмывании денег.
Что касается заявок на получение лицензии, Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга заявила, что она примет упрощенные процедуры подачи заявок, чтобы при подаче заявок на двойную лицензию требовалось только представить исчерпывающую форму заявки. Что касается ответственного сотрудника, он может быть утвержден как в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах, так и Постановлением о борьбе с отмыванием денег, поэтому платформа для торговли виртуальными активами с двойной лицензией не должна иметь четырех разных ответственных сотрудников. Что касается нехватки талантов как с виртуальными активами, так и с традиционным опытом работы с ценными бумагами в отрасли, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая выразила готовность принять прагматичный подход, и детали будут дополнены дополнительными рекомендациями.
Посмотреть Оригинал
Содержание носит исключительно справочный характер и не является предложением или офертой. Консультации по инвестициям, налогообложению или юридическим вопросам не предоставляются. Более подробную информацию о рисках см. в разделе «Дисклеймер».
В Гонконге будет реализован надзор за транзакциями с виртуальными активами, а розничные транзакции будут подробно защищены.
Золотой финансовый репортер Джесси
23 мая Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга опубликовала «Резюме консультации по предлагаемым правилам надзора и управления, применимым к операторам платформ для торговли виртуальными активами, лицензированных Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам» (далее именуемое «Резюме консультации»). .
По сообщению Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга, 25 мая 2023 г. она опубликует в газете «Руководство, применимое к операторам платформ для торговли виртуальными активами», «Цитаты по набору субактивов по борьбе с отмыванием денег и терроризмом», «Ценные бумаги и фьючерсы». Комиссия Опубликовать Руководство по пресечению отмывания денег и сбора террористических средств, применимое к лицензированным корпорациям и ассоциированным организациям поставщиков услуг виртуальных активов, лицензированных Комиссией по регулированию ценных бумаг, и Руководство по дисциплинарным мерам Комиссии по регулированию ценных бумаг.
А с 25 мая форма заявки на платформу торговли виртуальными активами для подачи заявки на получение соответствующих лицензий в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и «Постановлением о совмещении денег и террористических фондов» также будет опубликована в Бюллетене и будет выпущена в июне. Заявки принимаются 1 числа.
Подробные правила используются для защиты прав и интересов трейдеров
Репортер Jinse Finance and Economics резюмировал опубликованное сегодня «Резюме консультации», из которого мы также можем получить представление об основном содержании предстоящих руководящих принципов.Ниже приведены некоторые ключевые положения по защите интересов пользователей биржи:
С точки зрения предотвращения манипулирования рынком и незаконной деятельности, биржи должны разработать политику и меры мониторинга для проведения независимой проверки подозрительных скачков цен и немедленно ограничить или приостановить торговлю после совершения незаконной деятельности после манипулирования.
Какие люди могут стать клиентами Гонконгской биржи виртуальных валют? Согласно резюме консультации: биржа должна применять различные меры при проверке клиентов, такие как проверка IP-адреса, чтобы запретить клиентам из стран или регионов, которые не разрешены, а также должны иметь значительные меры для обнаружения использования виртуального IP. адреса.клиент оф.
В то же время перед открытием счета инвесторы должны сначала предоставить свои реальные удостоверения личности и финансовый статус, а биржа должна проверить, прошли ли они обучение, связанное с виртуальными активами, есть ли у них опыт операций с виртуальными активами в прошлом и связана ли их работа с виртуальными активами. Чтобы определить, имеет ли право открыть счет.
С точки зрения защиты активов клиентов биржи должны хранить 98% виртуальных активов клиентов в автономном режиме, за исключением нескольких случаев, одобренных Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая.
С точки зрения управления рисками должен быть некоторый мониторинг, чтобы операторы могли предотвращать неправильные операции, блокировать транзакции пользователей и отменять любые невыполненные инструкции по транзакциям на платформе. А торговые платформы обязаны проводить независимый аудит.
При подаче заявки на двойную лицензию необходимо подать только одну объединенную форму заявки
Резюме консультации объединяет 152 заявки, полученные в течение периода консультаций от отраслевых и профессиональных организаций, профессиональных и консалтинговых фирм, участников рынка и частных лиц, лицензированных корпораций, частных лиц и других заинтересованных сторон, которые предоставили эти 152 заявки.
В этих материалах большинство респондентов согласились с предложением разрешить лицензированным платформам для торговли виртуальными активами предоставлять услуги розничным инвесторам. Большинство респондентов согласились ввести требования к лицензированным платформам торговли виртуальными активами для установления деловых отношений с розничными клиентами. Большинство респондентов согласились с созданием комитета по включению и проверке токенов. Большинство респондентов согласны с тем, что лицензированные платформы для торговли виртуальными активами должны учитывать общие критерии включения токенов, прежде чем включать какие-либо виртуальные активы для торговли. Большинство респондентов поддержали требование к лицензированным платформам для торговли виртуальными активами иметь механизмы страхования или возмещения рисков, связанных с хранением клиентских активов. Ряд респондентов предложили SFC разрешить назначение сторонних хранителей для хранения виртуальных активов клиентов, учитывая технические знания сторонних хранителей. Респонденты в целом поддерживают решение Совета разрешить лицензированным платформам для торговли виртуальными активами предоставлять услуги по торговле производными виртуальными активами. Респонденты в целом приветствуют включение требований ПОД/ФТ для виртуальных активов в главу 12 «Руководства по борьбе с отмыванием денег, применимого к лицензированным корпорациям и поставщикам услуг виртуальных активов, лицензированным SFC».
Что касается заявки на лицензию, SFC ответила, что в рамках «предоставления услуг виртуальных активов» система в соответствии с «Постановлением о борьбе с отмыванием денег» будет охватывать операции, аналогичные традиционным автоматизированным торговым площадкам, лицензированным в соответствии с «Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах». ". Центральная платформа для торговли виртуальными активами. Такие платформы обычно предоставляют клиентам услуги по торговле виртуальными активами с использованием автоматизированной торговой системы, которая может соответствовать инструкциям клиентов по торговле, а также предоставлять дополнительные услуги по хранению наряду с такими услугами по торговле. Таким образом, те, кто предоставляет услуги виртуальных активов (например, внебиржевую торговлю виртуальными активами и брокерскую деятельность с виртуальными активами) без автоматизированных торговых систем и дополнительных услуг по хранению, не подпадают под действие режима AMLO. Учитывая, что термины и характеристики виртуальных активов могут изменяться с течением времени, классификация виртуального актива может измениться с токена, не связанного с ценными бумагами, на токен безопасности (и наоборот). Чтобы избежать нарушения требований системы лицензирования и обеспечить непрерывную работу своего бизнеса, платформа для торговли виртуальными активами подает заявку на утверждение в соответствии с существующей системой в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и системой поставщика услуг виртуальных активов в соответствии с Анти - Постановление об отмывании денег.
Что касается заявок на получение лицензии, Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга заявила, что она примет упрощенные процедуры подачи заявок, чтобы при подаче заявок на двойную лицензию требовалось только представить исчерпывающую форму заявки. Что касается ответственного сотрудника, он может быть утвержден как в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах, так и Постановлением о борьбе с отмыванием денег, поэтому платформа для торговли виртуальными активами с двойной лицензией не должна иметь четырех разных ответственных сотрудников. Что касается нехватки талантов как с виртуальными активами, так и с традиционным опытом работы с ценными бумагами в отрасли, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая выразила готовность принять прагматичный подход, и детали будут дополнены дополнительными рекомендациями.