Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам оштрафовала на 4 миллиона долларов Shengbao Finance: продажа профессиональных ограниченных виртуальных активов розничным клиентам

2026-01-07 01:38:12

Генерация тезисов в процессе

【BitTui】Hong Kong’s Securities and Futures Commission recently disclosed a virtual asset trading compliance case. The SFC imposed a penalty decision on Saxo Capital Markets (Hong Kong) Limited, imposing a fine of 4 million yuan.

The key compliance violations were: Saxo Capital Markets distributed virtual asset products on its online trading platform that should have been exclusively available to professional investors, to unqualified retail clients. Between November 2018 and November 2022, over a nearly 4-year period, 1,446 virtual asset transactions occurred on the platform, involving 130 retail clients and covering 32 virtual asset products. What is particularly noteworthy is that all 32 products fell into complex categories, with 21 of them being exchange-traded derivatives.

The SFC investigation confirmed three major deficiencies in how Saxo Capital Markets provided these products: First, it failed to assess whether clients possessed sufficient knowledge foundation for investing in virtual assets; second, it failed to provide clients with sufficient product information and risk disclosures; third, it lacked specialized warning statements specific to virtual assets. These violations contravened the relevant circulars issued by the SFC to licensed intermediaries.

This case carries instructive significance for both trading platforms and investors. For platforms, risk management and customer classification of virtual asset products must be strictly implemented. For investors, even on licensed platforms, one should confirm whether they have been correctly classified and whether trading products match their own risk tolerance.

Посмотреть Оригинал

На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .

22 Лайков

Награда
22
5
Репост
Поделиться

комментарий

0/400

RamenStacker

· 11ч назад

Опять новости о штрафах для бирж, но на этот раз действительно жестко — толкают розничных инвесторов в огонь Покупка производных инструментов розничными клиентами — это как продавать нож детям, рано или поздно случится что-то плохое Эта волна штрафов за Сбербанком действительно жадная, более 1400 сделок за четыре года ради небольших комиссий, стоит ли оно того, братан? Соответствие требованиям действительно очень сложно, биржи тоже штрафуют, что нам делать? Вот почему я сейчас торгую только спотовыми активами, производные инструменты действительно слишком опасны

Посмотреть ОригиналОтветить0

GasFeeCryer

· 01-07 02:07

Опять эта схема, которая загоняет мелких инвесторов в ловушку, штраф в 4 миллиона — это пустяк для крупных платформ Отличная работа, пора проверить эти жадные биржи Метод Стабро действительно за гранью, за 4 года более 1400 сделок, и они до сих пор не знают уровень клиентов... Гонконг действительно начал принимать меры, по крайней мере есть кто-то, кто следит Почему мелкие инвесторы всегда оказываются последними, кто собирает убытки, без предупреждений о рисках и без должной проверки Вот что я хочу видеть, продолжайте проверку! Если не соблюдать compliance, придется платить цену

Посмотреть ОригиналОтветить0

PebbleHander

· 01-07 02:06

Вот почему розничные инвесторы всегда теряют деньги, платформа вообще не воспринимает риск-менеджмент всерьез Эта акция Стаброна была безумной, прямо продавать деривативы новичкам — заслуженно оштрафованы 130 розничных клиентов попались на ловушку, почему никто заранее не проверил? Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам всё ещё что-то умеет, но это давно следовало регулировать Говорят, что расследование заняло 4 года — такая эффективность действительно немного разочаровывает

Посмотреть ОригиналОтветить0

InfraVibes

· 01-07 01:54

Опять это происходит, всегда найдутся люди, желающие срезать урожай Действия Стабро действительно впечатляют, они прямо продают профессиональные продукты мелким инвесторам, и при этом называют это... Главное — это деривативы, брат, 1446 сделок так просто выброшены На этот раз регулятор Гонконга поступил неплохо, хотя 4 миллиона кажется немного легким штрафом Вот что мне действительно не нравится — это полное игнорирование того, понимаешь ты или нет, главное — чтобы можно было разместить ордер, и тебе сделают. Соблюдение правил для некоторых платформ — просто фикция Раньше я думал, что регулирование в Гонконге будет строже, а оказалось, что всё сводится к штрафам для обучения Бедные эти 130 урожайных, инвестиции и так не легки, а тут еще так обманули

Посмотреть ОригиналОтветить0

zkProofGremlin

· 01-07 01:43

Ого, еще одна платформа попалась на краже денег у розничных трейдеров. Safehaven совершил хитрый ход, просто сбросил профессиональные продукты новичкам, и всё это деривативы... Вот почему я всегда говорил, что тщательная проверка так важна. 400 млн штрафа для платформы – это просто мелочь, главное – не разводить розничных инвесторов. Регулятор Hong Kong на этот раз серьезно взялся за дело.

Посмотреть ОригиналОтветить0