Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong multa 4 milhões de dólares a Shengbao Finance: venda de produtos virtuais restritos a clientes retalhistas

HashBandit · 2026-01-07T01:38:12+00:00

A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong impôs uma multa de 4 milhões de HKD à Sengbao Finance (Hong Kong) Limited por distribuir produtos de ativos virtuais complexos a clientes de retalho não qualificados. A investigação revelou que a empresa não avaliou o conhecimento do cliente, não forneceu informações e explicações de risco adequadas, violando os requisitos regulatórios. Este caso serve de aviso de que as plataformas de negociação devem implementar uma gestão de risco rigorosa, e os investidores devem confirmar se a sua classificação e o risco do produto estão alinhados.

HashBandit

2026-01-07 01:38:12

Geração de resumo em curso

【比推】A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong anunciou recentemente um caso de conformidade na negociação de ativos virtuais. A CVM decidiu aplicar uma multa de 4 milhões de dólares a Securities Finance (Hong Kong) Limited.

A questão principal da violação foi que: a Securities Finance, na sua plataforma de negociação online, distribuiu produtos de ativos virtuais destinados apenas a investidores profissionais a clientes de retalho não qualificados. Entre novembro de 2018 e novembro de 2022, ocorreram 1.446 transações de ativos virtuais na plataforma, envolvendo 130 clientes de retalho e 32 produtos de ativos virtuais. Ainda mais notável é que todos esses 32 produtos pertencem a categorias complexas, sendo que 21 deles são derivados negociados em bolsas.

A investigação da CVM concluiu que a Securities Finance apresentou três principais deficiências ao oferecer esses produtos: primeiro, não avaliou se os clientes possuíam conhecimento suficiente para investir em ativos virtuais; segundo, não forneceu informações completas sobre os produtos e explicações de risco aos clientes; terceiro, faltou uma declaração de aviso específica sobre os riscos dos ativos virtuais. Todos esses pontos violam as orientações emitidas pela CVM às instituições licenciadas.

Este caso oferece insights tanto para plataformas de negociação quanto para investidores. Para as plataformas, a gestão de riscos de produtos de ativos virtuais e a classificação de clientes devem ser rigorosamente implementadas. Para os investidores, mesmo em plataformas licenciadas, é importante verificar se estão corretamente classificados e se os produtos negociados correspondem à sua capacidade de suportar riscos.

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RamenStacker

· 39m atrás

Mais uma notícia de uma bolsa a ser multada, mas desta vez foi realmente severo, empurrando os investidores de varejo para o abismo Comprar derivativos por clientes de retalho é como vender facas a crianças, cedo ou tarde dá problema A onda da 盛宝 foi realmente ganância, mais de 1400 negociações em quatro anos só pelas taxas, vale a pena, amigo? A conformidade é realmente muito difícil, até as bolsas são multadas, o que podemos fazer? É por isso que agora só jogo com spot, derivativos são realmente perigosos

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GasFeeCryer

· 01-07 02:07

Mais uma vez, esse esquema que empurra os investidores de varejo para o abismo, uma multa de 4 milhões é uma brincadeira para essas grandes plataformas Bem feito, é hora de investigar essas exchanges gananciosas A estratégia do Schwab realmente é absurda, mais de 1400 negociações em 4 anos e ainda não sabem o nível dos clientes... Hong Kong realmente está levando a sério, pelo menos há alguém cuidando Por que os investidores de varejo sempre acabam como as últimas cebolas, sem aviso de risco e sem due diligence Isso é o que quero ver, continue investigando! Se não fizer uma conformidade adequada, terá que pagar o preço

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PebbleHander

· 01-07 02:06

É por isso que os investidores de varejo sempre levam na cabeça, as plataformas realmente não levam o controle de risco a sério A operação da SG é absurda, vendendo derivativos diretamente para iniciantes, merecem a multa 130 clientes de varejo caíram na armadilha, por que ninguém fez uma verificação prévia? A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong ainda tem alguma coisa, mas essa questão já deveria ter sido resolvida há muito tempo Falando nisso, só descobriram isso após 4 anos, essa eficiência realmente deixa a desejar

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InfraVibes

· 01-07 01:54

Mais uma vez, sempre há alguém querendo cortar os leeks com esse tipo de coisa A operação da Schwab foi realmente genial, vendendo produtos profissionais diretamente para pequenos investidores, e ainda chamando isso de algo... O mais importante são os derivativos, irmão, 1446 negociações foram simplesmente descartadas A Securities and Futures Commission de Hong Kong desta vez agiu bem, mas 400 mil parece um pouco leve Isso é o que eu mais odeio, eles simplesmente não se importam se você entende ou não, contanto que possa fazer uma ordem, eles vão lá e fazem, essa coisa de conformidade é realmente uma formalidade para algumas plataformas Antes, pensei que a regulamentação de Hong Kong fosse mais rigorosa, mas no final, ainda dependem de multas para educar Pobre daqueles 130 leeks, investir já não é fácil, e ainda assim serem enganados assim

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zkProofGremlin

· 01-07 01:43

嚯，又是 um plataforma que quer ganhar dinheiro com os investidores iniciantes sendo pega em flagrante A operação da SG é incrível, simplesmente entregou produtos de nível profissional para os novatos, e tudo são derivativos... É por isso que eu sempre digo que fazer uma devida diligência é extremamente importante 400 mil de multa para a plataforma na verdade é uma bagatela, o mais importante é não prejudicar os investidores iniciantes A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong desta vez realmente levou a sério

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