Guia de Sobrevivência para Profissionais de Web3 no Exterior: Análise da Jurisdição Criminal Transfronteiriça e da Aplicação da Lei

Com o rápido desenvolvimento da tecnologia blockchain, cadeias públicas como o Ethereum têm demonstrado gradualmente um enorme potencial como a próxima geração da internet de valor. Embora esta rede descentralizada tenha vantagens como transmissão de dados eficiente e transparência da informação, também enfrenta problemas de falta de regulação, levando a comportamentos criminosos como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro, que se caracterizam por serem internacionalizados e ocultos. Os tradicionais sistemas de jurisdição e aplicação da lei em crimes transfronteiriços já têm dificuldade em lidar com esses novos tipos de crime.

Esta situação está a impulsionar os países a reformar os seus sistemas de jurisdição penal e de aplicação da lei em matéria transfronteiriça. Este artigo irá examinar os riscos legais da prática de "sair fisicamente do país" por parte dos profissionais de Web3, a partir das leis relevantes da China.

I. Conceitos básicos de jurisdição e aplicação da lei penal transfronteiriça

Antes de discutir a jurisdição penal transfronteiriça e a aplicação da lei, precisamos primeiro entender o conceito central de "soberania". A soberania é a pedra angular do sistema de direito internacional moderno, significando que um país possui o poder supremo e definitivo dentro de seu território. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade de soberania exige que os países respeitem mutuamente a soberania e não interfiram nos assuntos internos uns dos outros.

Baseado nisso, o exercício da jurisdição pode ser dividido em "exercício de direitos internos" e "exercício de direitos externos". O exercício de direitos internos é a manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício de direitos externos está sujeito a restrições rigorosas, a fim de evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição criminal transfronteiriça e a aplicação da lei, como uma "jurisdição de aplicação da lei", estão necessariamente sujeitas a restrições rigorosas.

Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos ocidentais têm explorado suas vantagens econômicas para expandir excessivamente sua jurisdição, abusando da jurisdição de longo alcance para realizar a jurisdição criminal e a aplicação da lei sobre empresas e indivíduos no exterior, esse comportamento gerou ampla atenção e controvérsia na comunidade internacional.

Dois, a jurisdição criminal transfronteiriça da China e a prática de aplicação da lei

Quando as entidades judiciais da China realizam jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça, é necessário, em primeiro lugar, determinar a jurisdição sobre os suspeitos de crimes relevantes e suas ações, e em seguida, solicitar assistência a países estrangeiros através de procedimentos de assistência judicial penal, com base em tratados internacionais ou no princípio de reciprocidade judicial.

1. Determinação da jurisdição

A base para a jurisdição penal transfronteiriça na China é composta principalmente por três tipos:

• Jurisdição pessoal: refere-se a atos criminosos cometidos por cidadãos chineses no exterior.
• Jurisdição protetora: em relação a crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou cidadãos chineses.
• Jurisdição universal: jurisdição que decorre de tratados internacionais ou outras obrigações de direito internacional.

Além disso, antes de solicitar assistência judicial estrangeira, é necessário verificar se o ato criminoso cumpre o "princípio da dupla criminalidade", ou seja, se o ato é considerado crime tanto na China quanto no país solicitado.

2. Apresentação do pedido de assistência judiciária e avanço do caso

A assistência judicial penal é a base da jurisdição penal e da aplicação da lei transfronteiriça. A Lei da Assistência Judicial Penal Internacional da China estabelece que a assistência judicial penal inclui a entrega de documentos, investigação e coleta de provas, organização de testemunhas para testemunhar, apreensão e congelamento de bens envolvidos no caso, confisco e devolução de rendimentos ilícitos, entre outros.

A entidade que apresenta o pedido de assistência judiciária penal depende da existência de tratados relevantes entre a China e o país solicitado. Se houver um tratado, o pedido é feito dentro da competência do Ministério da Justiça, da Comissão Nacional de Supervisão, do Supremo Tribunal, da Procuradoria Geral, do Ministério da Segurança Pública, do Ministério da Segurança do Estado e outros órgãos; na ausência de um tratado, a questão é resolvida por via diplomática.

É importante notar que a China e uma grande potência ocidental assinaram o "Acordo de Cooperação em Matéria de Justiça Penal" já em 2000, e as duas partes já realizaram várias práticas de cooperação.

Três, Análise de Casos Recentes de Fraude com Criptoativos Transfronteiriços

Tomando como exemplo um caso de fraude transfronteiriça envolvendo ativos criptográficos, divulgado pela Procuradoria do distrito de Jing'an em Xangai, podemos observar a prática da China em matéria de jurisdição criminal transfronteiriça e aplicação da lei.

Em dezembro de 2022, um grupo de fraude no exterior induziu as vítimas a investir em ações e criptomoedas sob a identidade de "mentor experiente". Após receber uma dica, a polícia de Xangai iniciou uma investigação e descobriu que se tratava de um grupo de fraude de telecomunicações transfronteiriço, que utilizava vários sites de "jogos de azar" ou plataformas de investimento como fachada para enganar as vítimas a investir.

É importante notar que a entidade responsável pelo caso não solicitou assistência judicial ao estrangeiro, mas sim realizou o controle dentro do país, tendo finalmente capturado 59 suspeitos de crime que retornaram à China em várias localidades entre fevereiro e abril de 2023.

Este caso demonstra que, apesar de a China ter assinado tratados de assistência judiciária penal com vários países, a taxa de utilização real não é alta. Isso pode ser devido à baixa eficiência da assistência judiciária penal, à burocracia e à falta de familiaridade dos envolvidos com as normas.

Quatro, Conclusão

É importante enfatizar que os profissionais de Web3 não são "criminosos natos" e que os negócios relacionados a ativos criptográficos não constituem necessariamente crime sob a lei chinesa. Na verdade, é devido a alguns documentos normativos que adotam uma atitude relativamente negativa em relação à tecnologia blockchain, juntamente com a "aplicação da lei orientada para o lucro" que existe no atual ambiente judicial, que a sociedade desenvolveu algumas ideias erradas sobre os profissionais de Web3.

No entanto, se os cidadãos chineses adotarem a utilização de ativos criptográficos como um pretexto para realizar atividades criminosas contra cidadãos chineses no exterior, mesmo que fisicamente fora do país, será difícil escapar das sanções da lei penal chinesa. Portanto, os profissionais de Web3 devem agir com cautela ao desenvolver seus negócios no exterior, respeitar as leis e regulamentos locais, e também ter cuidado para evitar violar a legislação chinesa.