Shanghai Haoyuan Pharmaceutical Co., Ltd. Aviso de Resultado da Conversão de Obrigações Convertíveis e Alteração de Participações

Código de valores: 688131 Abreviatura do valor: HAOYUAN Bio N.º do anúncio: 2026-007

Código do título convertível: 118051 Abreviatura do título convertível: HAOYUAN Convertible Bond

Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd.

Anúncio dos resultados da conversão de títulos convertíveis em ações e das alterações de capital social

O Conselho de Administração desta sociedade e todos os seus membros asseguram que o conteúdo deste anúncio não contém quaisquer registos falsos, declarações erróneas susceptíveis de induzir em erro ou omissões significativas, e assumem, por força da lei, a responsabilidade legal pela veracidade, exactidão e integridade do conteúdo.

Pontos essenciais a salientar:

● Situação acumulada de conversão: A Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. (adiante “a sociedade”) emitiu, para destinatários indeterminados, obrigações convertíveis em sociedades anónimas “HAOYUAN Convertible Bond”. A partir de 4 de Junho de 2025, estas foram convertidas. Até 31 de Março de 2026, o montante acumulado de 503.000 RMB de “HAOYUAN Convertible Bond” foi convertido em acções da sociedade, com uma quantidade acumulada de 12.372 acções, representando 0,0059% do total de acções emitidas anteriormente à conversão das “HAOYUAN Convertible Bond”.

● Situação dos títulos convertíveis ainda não convertidos: Até 31 de Março de 2026, o montante de “HAOYUAN Convertible Bond” ainda não convertido é de 821.847.000 RMB, representando 99,94% do volume total emitido de “HAOYUAN Convertible Bond”.

● Situação de conversão neste trimestre: No período de 1 de Janeiro de 2026 a 31 de Março de 2026, “HAOYUAN Convertible Bond” totalizou 12.000 RMB convertidos em acções da sociedade, com uma quantidade de 295 acções, representando 0,0001% do total de acções emitidas anteriormente à conversão das “HAOYUAN Convertible Bond”.

I. Visão geral da emissão e admissão à negociação dos títulos convertíveis

De acordo com a aprovação do Conselho Regulador de Valores Mobiliários da China (a “Decisão de aprovação para o registo” relativa à emissão de obrigações convertíveis em sociedade por destinatários indeterminados pela Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd.”) [CSRC Permission] [2024] 1289, a Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. (adiante “a sociedade” ou “esta sociedade”) em 28 de Novembro de 2024 emitiu para destinatários indeterminados 8.22M de títulos convertíveis em sociedade, cada título com valor nominal de 100 RMB, num montante total de 822,35 milhões de RMB, com prazo de 6 anos.

Com a concordância da decisão de supervisão autónoma da Bolsa de Valores de Xangai [2024] 168, os presentes títulos convertíveis da sociedade começaram a ser negociados na Bolsa de Valores de Xangai a partir de 19 de Dezembro de 2024, com a abreviatura do título como “HAOYUAN Convertible Bond” e o código do título como “118051”.

De acordo com disposições relevantes e com o estipulado no “Prospecto de informação sobre a emissão de obrigações convertíveis em sociedades por destinatários indeterminados” (adiante “o Prospecto”), os “HAOYUAN Convertible Bond” emitidos pela sociedade podem ser convertidos em acções da sociedade a partir de 4 de Junho de 2025. O período de conversão vai de 4 de Junho de 2025 a 27 de Novembro de 2030, com um preço inicial de conversão de 40,73 RMB por acção. As sucessivas alterações ao preço de conversão são as seguintes:

Devido ao facto de a sociedade, em 26 de Dezembro de 2024, ter concluído os procedimentos de registo de atribuição referentes ao segundo período de aquisição de direitos do primeiro lote e ao primeiro período de aquisição de direitos da parte de reserva do plano de incentivo de acções restritas de 2022, o capital social total passou de 210.928.884 acções para 210.959.781 acções. Como a proporção do número total de acções atribuídas no segundo período de aquisição de direitos do primeiro lote e na parte reservada do plano de incentivo de acções restritas de 2022 em relação ao capital social total era relativamente pequena, após a conclusão desta atribuição, o preço de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” não foi ajustado, permanecendo em 40,73 RMB por acção. Para detalhes, consultar o anúncio da sociedade de 8 de Janeiro de 2025 publicado no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. sobre não ajustar o preço de conversão dos títulos convertíveis ‘HAOYUAN Convertible Bond’” (N.º do anúncio: 2025-005).

Devido à implementação, pela sociedade, da distribuição de direitos e interesses anuais de 2024, o preço de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” foi ajustado de 40,73 RMB por acção para 40,58 RMB por acção a partir de 14 de Maio de 2025. Para detalhes, consultar o anúncio da sociedade de 7 de Maio de 2025 publicado no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão dos títulos convertíveis ‘HAOYUAN Convertible Bond’” (N.º do anúncio: 2025-060).

Devido ao facto de a sociedade, em 30 de Junho de 2025, ter concluído os procedimentos de registo de atribuição referentes ao terceiro período de aquisição de direitos do primeiro lote e à parte reservada do plano de incentivo de acções restritas de 2022, o total do capital social aumentou de 210.961.003 acções para 211.609.573 acções. Como a proporção do número total de acções atribuídas no terceiro período de aquisição de direitos do primeiro lote e na parte reservada do plano de incentivo de acções restritas de 2022 em relação ao capital social total era relativamente pequena, após a conclusão desta atribuição, o preço de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” não foi ajustado, permanecendo em 40,58 RMB por acção. Para detalhes, consultar o anúncio da sociedade de 3 de Julho de 2025 publicado no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. sobre não ajustar o preço de conversão dos títulos convertíveis ‘HAOYUAN Convertible Bond’” (N.º do anúncio: 2025-082).

Devido ao facto de a sociedade, em 4 de Julho de 2025, ter concluído os procedimentos de cancelamento de 47.725 acções a compensar ao abrigo de compromissos de desempenho, o total do capital social diminuiu em 47.725 acções. Após o cancelamento das acções recompradas, o preço de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” foi ajustado de 40,58 RMB por acção para 40,59 RMB por acção. Para detalhes, consultar o anúncio da sociedade de 5 de Julho de 2025 publicado no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão dos títulos convertíveis ‘HAOYUAN Convertible Bond’ e sobre a suspensão e retoma da negociação da conversão” (N.º do anúncio: 2025-085).

Devido ao facto de a sociedade, em 31 de Julho de 2025, ter concluído os procedimentos de registo de atribuição do segundo período de aquisição de direitos do segundo tipo de acções restritas do plano de incentivo de acções restritas de 2023, o capital social total aumentou de 211.571.033 acções para 212.098.693 acções. Após a conclusão da atribuição, o preço de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” foi ajustado de 40,59 RMB por acção para 40,55 RMB por acção. Para detalhes, consultar o anúncio da sociedade de 2 de Agosto de 2025 publicado no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. sobre o ajuste do preço de conversão dos títulos convertíveis ‘HAOYUAN Convertible Bond’ e sobre a suspensão e retoma da negociação da conversão” (N.º do anúncio: 2025-098).

Devido à implementação, pela sociedade, da distribuição de direitos e interesses do primeiro semestre de 2025, o preço de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” foi ajustado de 40,55 RMB por acção para 40,47 RMB por acção a partir de 22 de Outubro de 2025. Para detalhes, consultar o anúncio da sociedade de 14 de Outubro de 2025 publicado no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. sobre a implementação da distribuição de direitos e interesses do primeiro semestre de 2025, o ajuste do preço de conversão dos títulos convertíveis e a retoma da negociação da conversão” (N.º do anúncio: 2025-117).

Devido ao facto de a sociedade, em 12 de Dezembro de 2025, ter concluído os procedimentos de registo de atribuição referentes à segunda atribuição do segundo período de aquisição de direitos do segundo tipo de acções restritas do plano de incentivo de acções restritas de 2023, o capital social total aumentou de 212.100.363 acções para 212.103.653 acções. Como a proporção do número total de acções da segunda atribuição no segundo período de aquisição de direitos do segundo tipo de acções restritas em relação ao capital social total era relativamente pequena, após a conclusão da atribuição, o preço de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” não foi ajustado, permanecendo em 40,47 RMB por acção. Para detalhes, consultar o anúncio da sociedade de 16 de Dezembro de 2025 publicado no sítio da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn): “Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd. sobre não ajustar o preço de conversão dos títulos convertíveis ‘HAOYUAN Convertible Bond’” (N.º do anúncio: 2025-129).

II. Situação de conversão dos presentes títulos convertíveis

O período de conversão dos “HAOYUAN Convertible Bond” vai de 4 de Junho de 2025 até 27 de Novembro de 2030. No período de 1 de Janeiro de 2026 a 31 de Março de 2026, “HAOYUAN Convertible Bond” no total de 12.000 RMB foi convertido em acções da sociedade, com uma quantidade de 295 acções, representando 0,0001% do total de acções emitidas anteriormente à conversão das “HAOYUAN Convertible Bond”.

Até 31 de Março de 2026, o montante acumulado de 503.000 RMB de “HAOYUAN Convertible Bond” foi convertido em acções da sociedade, com uma quantidade acumulada de 12.372 acções, representando 0,0059% do total de acções emitidas anteriormente à conversão das “HAOYUAN Convertible Bond”.

Até 31 de Março de 2026, o montante dos títulos convertíveis “HAOYUAN Convertible Bond” ainda não convertidos é de 821.847.000 RMB, representando 99,94% do volume total emitido de “HAOYUAN Convertible Bond”.

III. Situação das alterações do capital social

Unidade: acções

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IV. Outros

Para os investidores que pretendam conhecer em detalhe os “HAOYUAN Convertible Bond”, consulte o “Prospecto de informação sobre a emissão de obrigações convertíveis em sociedades por destinatários indeterminados” divulgado pela sociedade em 26 de Novembro de 2024 no sítio da Bolsa de Valores de Xangai.

Departamento de contacto: Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários

Telefone: 021-58338205

E-mail: hy@chemexpress.com

Morada: Bloco 3, N.º 1999, Zhangheng Road, Zona de Desenvolvimento Pudong, Xangai

Assim se publica.

Conselho de Administração da Shanghai HAOYUAN Bio Co., Ltd.

2 de Abril de 2026