5 courtiers sanctionnés pour violations de fonctions de parrainage - affaires impliquant Huaxi, Guotai, Haitong, Zhongde, Dongfang et China Minsheng Securities

5 sociétés de courtage reçoivent des sanctions concentrées.

Le 20 mars, la Commission de surveillance des valeurs mobilières du Sichuan a annoncé la décision de prendre des mesures administratives de correction à l’encontre de Huaxi Securities, tandis que quatre autres sociétés de courtage, Guotai Haitong Securities, Zhongde Securities, Orient Securities et Lianchu Securities, ont toutes reçu des avertissements écrits de la part de la Commission de surveillance des valeurs mobilières de Shanghai.

Plus précisément, la Commission du Sichuan a indiqué qu’après enquête, Huaxi Securities avait rencontré des problèmes tels que l’insuffisance de diligence dans la vérification des informations sur les garanties lors de la souscription et de la gestion fiduciaire de certains projets obligataires, une vérification insuffisante de l’utilisation des fonds levés, et un système de travail non complet.

La Commission du Sichuan a décidé d’imposer une mesure de supervision administrative de correction à Huaxi Securities.

Le même jour, la Commission de surveillance des valeurs mobilières de Shanghai a également publié un avis concernant quatre sociétés de courtage, dont Guotai Haitong Securities, Zhongde Securities, Orient Securities et Lianchu Securities, leur délivrant des avertissements écrits.

Selon la Commission de Shanghai, après enquête, Haitong Securities Co., Ltd. (qui a été absorbée et fusionnée avec Guotai Haitong Securities Co., Ltd.) en tant que conseiller en placement pour l’émission non publique d’actions de Hainan Puli Pharmaceutical Co., Ltd. en 2020 et pour l’émission d’obligations convertibles en 2021, n’a pas effectué une vérification adéquate de certaines anomalies ou problèmes nécessitant une attention particulière lors de la supervision continue. Le comportement des membres de l’équipe de projet était non conforme, le contrôle de qualité interne et la vérification interne étaient incomplets, et les rapports de supervision continue ainsi que les conclusions des vérifications spécifiques étaient inexactes.

Ces situations reflètent une gestion de conformité inadéquate chez Guotai Haitong Securities. La Commission de Shanghai a décidé de lui adresser un avertissement écrit dans le cadre de la supervision.

Concernant Zhongde Securities, la Commission de Shanghai a indiqué qu’après enquête, cette société avait commis deux types de violations : premièrement, en tant que conseiller en placement pour l’émission non publique d’actions de Taiyuan Heavy Industry Co., Ltd. en 2020, elle n’a pas effectué une diligence suffisante sur des éléments tels que les comptes clients importants, les paiements anticipés importants et les frais financiers, et certains documents de vérification et de supervision continue n’ont pas été archivés en temps voulu. Deuxièmement, en tant que co-syndic de l’émission d’obligations d’entreprise non publiques de Taiyuan Heavy Industry en 2022, elle n’a pas effectué une diligence suffisante sur des sujets liés à ses filiales importantes, ses principaux clients et fournisseurs, et certains documents n’ont pas été archivés à temps. La Commission a souligné que ces situations révèlent une gestion de conformité inadéquate chez Zhongde Securities. Elle a décidé de lui adresser un avertissement écrit.

Pour Orient Securities, la Commission de Shanghai a indiqué qu’après enquête, cette société, en tant que conseiller financier indépendant pour l’émission d’actions de Guangyuyuan Traditional Chinese Medicine Co., Ltd., n’a pas maintenu une suspicion professionnelle raisonnable concernant la véracité des ventes et la précision des coûts de vente lors de la supervision continue. Elle n’a pas effectué les vérifications nécessaires lors de l’utilisation des avis professionnels fournis par les cabinets d’expertise comptable, et la vérification de la réalisation des performances promises était insuffisante. Les rapports de supervision continue et les conclusions des vérifications spécifiques étaient inexactes. Ces situations montrent une gestion de conformité inadéquate chez Orient Securities. La Commission a décidé de lui adresser un avertissement écrit.

Concernant Lianchu Securities, la Commission de Shanghai a indiqué qu’après enquête, cette société, en tant que fiduciaire pour les obligations d’entreprise de Shanghai Shishi Financial Leasing Co., Ltd. (ci-après « l’émetteur »), a manqué à ses devoirs lors de la gestion fiduciaire : d’une part, la supervision de l’utilisation des fonds levés par l’émetteur était insuffisante ; d’autre part, elle n’a pas publié en temps voulu le rapport de gestion fiduciaire temporaire ni supervisé l’émetteur pour qu’il le fasse. La Commission a décidé de lui adresser un avertissement écrit. « Lianchu Securities doit tirer des leçons, respecter ses obligations de diligence, suivre strictement les règles professionnelles et de supervision, renforcer le contrôle de la qualité des affaires et améliorer son niveau de conformité », a déclaré la Commission de Shanghai.

(Article publié par Pengpai News)