浙江商事証券、再び規制当局の指摘を受ける：主要業務担当者の経験不足とコンプライアンス管理の不備

文｜王胜宇

編集｜刘鹏

わずか2か月足らずの間に、浙商証券は再び規制当局から指名された。

3月13日、浙江証券監督局は浙商証券に対し、是正命令を出す決定を発表し、主要な業務ポジションの従業員の経験不足やコンプライアンス管理の不備を指摘した。

浙江証券監督局の公告によると、浙商証券の一部の主要な業務ポジションの従業員は2年以上の信託業務の経験を持たず、信託業務のオフィスは独立しておらず、ファンド投資の監督基準や監督プロセスが不十分であり、信託部門の従業員の職務行為や投資ファンドの管理も健全でない。また、浙商証券は資産管理子会社、私募投資ファンド子会社、そしてオルタナティブ投資子会社のコンプライアンス管理も不十分である。

《証券投資基金信託業務管理規則》第四十条、《証券会社および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理規則》第三十二条第一項の規定に基づき、浙江証券監督局は浙商証券に対し、是正命令の行政監督措置を取り、証券先物市場の信用記録に記録した。これにより、同社は各種業務の内部統制とコンプライアンス管理を強化し、内部責任制度に従って関係責任者の追及と責任追及を行い、3か月以内に書面による是正および責任追及の報告を提出するよう求められた。

注目すべきは、今回の規制措置が浙商証券に対して出されたのは、前回からわずか2か月足らずであることである。

以前の1月23日、浙江証券監督局は浙商証券杭州支店に対し、警告函を発行する措置を決定した。同支店の業務展開において、投資者の過去の取引のコンプライアンス審査が厳格でなかったことや、口座の実名制管理が不十分であったことが問題とされた。管理責任者の林長富氏と应文敏氏に対しても、警告函の行政監督措置が取られ、証券先物市場の信用記録に記録された。

コンプライアンスの問題が頻発しているにもかかわらず、浙商証券は2025年の半期報告書で、最高リスク責任者やコンプライアンス総監の指導の下、コンプライアンスとリスク管理の人材育成を強化し、重要な業務部門にリスク管理専任のポジションを配置し、人材と専門能力の向上を継続的に推進していると述べている。また、同社の公式ウェブサイト上の職務行為に関する規定は2019年のものであり、既に約7年間更新されていない。

出典：浙商証券公式サイト

浙商証券は2002年5月9日に設立され、本社は浙江省杭州市に位置し、資本金は45.74億元である。浙江省で最初の国有資本が支配する上場証券会社である。2023年3月13日の終値時点で、浙商証券のA株の時価総額は470億元に達している。

業績面では、2025年前の前三半期において、浙商証券の営業収入は678.9億元で、前年同期比66.73％増加した。純利益は189.2億元で、前年同期比49.57％増加した。