Recentemente, um artigo da Reuters despertou a atenção de advogados do mundo crypto e de alguns acadêmicos sobre a disposição judicial de moeda virtual. Como um dos primeiros advogados criminais a se preocupar com a disposição judicial, o advogado Liu (web3_lawyer) já teve um aprofundado diálogo com algumas empresas de disposição e órgãos de segurança pública sobre como dispor legal e conforme a moeda virtual envolvida em casos. De acordo com a nova situação atual, o advogado Liu escreve este artigo para discutir a pesquisa sobre os caminhos de conformidade na disposição judicial.
Uma, a necessidade de disposição judicial de moeda virtual.
Na perspectiva das autoridades judiciais, existem duas formas comuns de disposição judicial de moedas virtuais envolvidas em casos: a primeira é a conversão em dinheiro das moedas virtuais apreendidas pelas autoridades judiciais antes da sentença do tribunal; a segunda é que, após a sentença do tribunal em um caso criminal ter efeito, as autoridades judiciais realizam a disposição das moedas virtuais envolvidas. Ambos os modos de disposição têm bases legais correspondentes, e este artigo não irá repetir.
Vamos falar sobre por que existe essa questão da disposição judicial de moeda virtual.
A política de regulamentação da moeda virtual na China continental foi gradualmente endurecida antes de 2021. Em 15 de setembro de 2021, dez ministérios do nosso país publicaram em conjunto o "Aviso sobre a prevenção e o tratamento adicional dos riscos de especulação em transações de moeda virtual" (abreviado como "Aviso 9.24"), que basicamente estabeleceu a atitude do nosso país em relação à moeda virtual desde setembro de 2021 até hoje. Isso inclui:
(I) Bitcoin, Ethereum, Tether e outras moedas virtuais não são moeda legal e não devem nem podem ser usadas como moeda em circulação no mercado;
(ii) É estritamente proibido que entidades no país realizem serviços de troca de moeda virtual e moeda fiduciária, negociação de moeda, ou forneçam serviços de precificação e informação para transações de moeda virtual;
(iii) É estritamente proibido que as bolsas de moedas virtuais no exterior ofereçam qualquer serviço dentro do nosso país.
Assim, surgiu a contradição. Os bens envolvidos em casos criminais relacionados com moeda virtual são representados por vários tipos de moeda virtual e também são apreendidos como bens/ provas envolvidos; para os casos futuros que precisam de ter os bens envolvidos confiscados (crimes de pirâmide, crimes de exploração de jogo, crimes de operação ilegal, etc.), com base nas disposições do "avisos de 9.24" mencionadas anteriormente, o tribunal não pode decidir que a moeda virtual envolvida seja confiscada para os cofres do Estado, é necessário que a moeda virtual seja convertida em moeda fiduciária.
Mas o nosso país proíbe severamente qualquer pessoa de realizar a troca de moeda virtual e moeda fiduciária, o que gera uma contradição entre a necessidade de liquidar moeda virtual em atividades judiciais e a proibição real de realizar negócios de troca de moeda virtual e moeda fiduciária na China continental. Esta contradição determina que todos os negócios de disposição judicial de moeda virtual conformidade na China atualmente devem ser realizados no exterior.
Dois, os modos de disposição comuns atualmente
De acordo com minha experiência em práticas e comunicação com diferentes empresas de disposição, resumi que os atuais modos de disposição são os seguintes:
Uma é o modelo de disposição conjunta interno + externo. Este é o modelo de disposição mais comum atualmente, onde uma empresa de disposição interna assina um contrato de mandato com as autoridades judiciais/suspeitos e, em seguida, contrata uma entidade de disposição externa para realizar a disposição substantiva. A entidade de disposição externa deve estar em conformidade com as leis e regulamentos locais, bem como as normas de supervisão, e ter qualificações financeiras para a troca (transação) de moeda virtual e moeda fiduciária. Depois, a entidade externa transfere a moeda fiduciária obtida pela disposição para a conta da empresa de disposição interna, que, por sua vez, converte e transfere os fundos obtidos para a conta das autoridades judiciais ou para a conta especial não tributária do governo.
O segundo é descartá-lo em zonas de livre comércio interno e externo. Atualmente, há também empresas nacionais que adotaram o registro de zonas de livre comércio desenvolvidas conjuntamente pela China e países estrangeiros, porque as leis dos dois países são aplicadas às zonas comerciais ao mesmo tempo, de modo a evitar as desvantagens de que a China não pode realizar transações de moeda virtual. A alienação final precisa ser realizada por leilão, e após a assinatura do contrato com a empresa de alienação, a autoridade judicial com alienação precisa levar a moeda virtual até o local registrado da empresa (ou seja, a zona comercial) para o leilão real, e o preço mais alto será concedido. A empresa de alienação final transferirá as receitas do leilão para a China sob a forma de liquidação bancária.
Terceiro, a disposição é feita através de bancos no exterior. Há também um modelo de disposição que envolve a cooperação direta com bancos no exterior, que possuem a qualificação para conversão de moeda virtual e moeda fiduciária. O banco converte a moeda virtual em moeda fiduciária e, em seguida, transfere a moeda fiduciária para o interior.
Em quarto lugar, o emissor de moeda virtual no exterior deve recuperar a moeda virtual para realização e alienação em dinheiro. Em 2023, o Departamento de Finanças da Província de Shandong emitiu um documento (Aviso sobre os Regulamentos de Trabalho para a Eliminação de Itens Confiscados na Província de Shandong (Julgamento), Lu Cai Shui [2023] No. 18), que estipula que as agências de aplicação da lei podem negociar com o emissor da moeda virtual para a alienação da moeda virtual confiscada, e o emissor irá recuperá-la, e o preço de recuperação não deve ser inferior a 80% do valor da moeda virtual. Para moedas virtuais centralizadas (como o USDT Tether mais comum), algumas empresas de alienação têm a capacidade de negociar com a Tether para recuperar o USDT envolvido no caso, e pagar à empresa de alienação pelo menos 80% do valor da moeda virtual recuperada em moeda fiduciária, e então a empresa de alienação liquidará a moeda fiduciária no país.
Três, exploração do modo de conformidade
A disposição judicial da moeda virtual desde 2020 (ou até antes) passou por três fases: disposição 1.0, disposição 2.0 e disposição 3.0. Claro, essas três fases são consideradas com base no primeiro modelo mencionado. Os modelos segundo, terceiro e quarto mencionados não apresentam sinais claros de iteração.
No período de Alienação 1.0, é a empresa nacional de alienação que utiliza o RMB para comprar moeda diretamente das autoridades judiciais. De acordo com as disposições da "Comunicação 9.24", trata-se essencialmente de uma atividade financeira ilegal; Durante o período de Alienação 2.0, empresas modernas de descarte começaram a surgir na China, e o negócio de descarte real ocorreu no exterior, mas não foi necessariamente descartado legal e em conformidade fora do país (por exemplo, moeda virtual no exterior também é proibida de negociar, ou moeda virtual é vendida a indivíduos estrangeiros, e revisões anti-lavagem de dinheiro e anti-financiamento do terrorismo não podem ser realizadas, etc.), e, ao mesmo tempo, a liquidação de câmbio da alienação de fundos realizados é geralmente liquidada em nome do comércio de bens, comércio de serviços, sob a conta de capital, etc., o que não está em conformidade com o contexto real da liquidação cambial e viola os regulamentos relevantes da Administração Estatal de Câmbio; Na era do Descarte 3.0, os problemas acima mencionados foram basicamente resolvidos, mas alguns detalhes ainda precisam ser otimizados, como como determinar o preço de referência das transações de moeda virtual, a ausência de pareceres jurídicos emitidos por escritórios de advocacia nacionais + estrangeiros, a ausência de adendos de transações on-chain para transações de moeda virtual no exterior e o mecanismo de monitoramento para evitar o retorno das moedas virtuais envolvidas no caso para a China após o fato, etc.
Resumindo, no momento, o modo de disposição em conformidade tende a ser um modelo de disposição conjunta dentro e fora do país, ao mesmo tempo que precisamos aprimorar as correções em conformidade com a conversão de moeda, conformidade com transações internacionais, conformidade legal, conformidade com a tecnologia blockchain, entre outros aspectos. Questões de detalhes, o advogado Liu discutirá em artigos ou vídeos posteriores.
Quatro, escrito no final
Atualmente, a gestão judicial de moeda virtual é muito difícil de ser unificada por algum departamento ou instituição do Estado, como algumas pessoas preveem ou esperam, pois por trás disso estão enormes questões de atribuição financeira e judicial. Mesmo atualmente, os casos em nível municipal não necessariamente precisam ser reportados ao departamento provincial, ou mesmo que o departamento provincial ou o ministério saiba, é muito difícil simplesmente intervir e assumir os casos locais. Essas realidades não podem ser resolvidas ou explicadas por alguma lei ou obra jurídica, e para nós, vão além do que os advogados podem controlar ou influenciar. O que podemos fazer é atender bem nossos clientes, garantindo que cada transação atenda a critérios de legalidade e conformidade, seja segura e eficiente, sem efeitos colaterais.
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Disposição judicial de moeda virtual na China: exploração de caminhos de conformidade
Recentemente, um artigo da Reuters despertou a atenção de advogados do mundo crypto e de alguns acadêmicos sobre a disposição judicial de moeda virtual. Como um dos primeiros advogados criminais a se preocupar com a disposição judicial, o advogado Liu (web3_lawyer) já teve um aprofundado diálogo com algumas empresas de disposição e órgãos de segurança pública sobre como dispor legal e conforme a moeda virtual envolvida em casos. De acordo com a nova situação atual, o advogado Liu escreve este artigo para discutir a pesquisa sobre os caminhos de conformidade na disposição judicial.
Uma, a necessidade de disposição judicial de moeda virtual.
Na perspectiva das autoridades judiciais, existem duas formas comuns de disposição judicial de moedas virtuais envolvidas em casos: a primeira é a conversão em dinheiro das moedas virtuais apreendidas pelas autoridades judiciais antes da sentença do tribunal; a segunda é que, após a sentença do tribunal em um caso criminal ter efeito, as autoridades judiciais realizam a disposição das moedas virtuais envolvidas. Ambos os modos de disposição têm bases legais correspondentes, e este artigo não irá repetir.
Vamos falar sobre por que existe essa questão da disposição judicial de moeda virtual.
A política de regulamentação da moeda virtual na China continental foi gradualmente endurecida antes de 2021. Em 15 de setembro de 2021, dez ministérios do nosso país publicaram em conjunto o "Aviso sobre a prevenção e o tratamento adicional dos riscos de especulação em transações de moeda virtual" (abreviado como "Aviso 9.24"), que basicamente estabeleceu a atitude do nosso país em relação à moeda virtual desde setembro de 2021 até hoje. Isso inclui:
(I) Bitcoin, Ethereum, Tether e outras moedas virtuais não são moeda legal e não devem nem podem ser usadas como moeda em circulação no mercado;
(ii) É estritamente proibido que entidades no país realizem serviços de troca de moeda virtual e moeda fiduciária, negociação de moeda, ou forneçam serviços de precificação e informação para transações de moeda virtual;
(iii) É estritamente proibido que as bolsas de moedas virtuais no exterior ofereçam qualquer serviço dentro do nosso país.
Assim, surgiu a contradição. Os bens envolvidos em casos criminais relacionados com moeda virtual são representados por vários tipos de moeda virtual e também são apreendidos como bens/ provas envolvidos; para os casos futuros que precisam de ter os bens envolvidos confiscados (crimes de pirâmide, crimes de exploração de jogo, crimes de operação ilegal, etc.), com base nas disposições do "avisos de 9.24" mencionadas anteriormente, o tribunal não pode decidir que a moeda virtual envolvida seja confiscada para os cofres do Estado, é necessário que a moeda virtual seja convertida em moeda fiduciária.
Mas o nosso país proíbe severamente qualquer pessoa de realizar a troca de moeda virtual e moeda fiduciária, o que gera uma contradição entre a necessidade de liquidar moeda virtual em atividades judiciais e a proibição real de realizar negócios de troca de moeda virtual e moeda fiduciária na China continental. Esta contradição determina que todos os negócios de disposição judicial de moeda virtual conformidade na China atualmente devem ser realizados no exterior.
Dois, os modos de disposição comuns atualmente
De acordo com minha experiência em práticas e comunicação com diferentes empresas de disposição, resumi que os atuais modos de disposição são os seguintes:
Uma é o modelo de disposição conjunta interno + externo. Este é o modelo de disposição mais comum atualmente, onde uma empresa de disposição interna assina um contrato de mandato com as autoridades judiciais/suspeitos e, em seguida, contrata uma entidade de disposição externa para realizar a disposição substantiva. A entidade de disposição externa deve estar em conformidade com as leis e regulamentos locais, bem como as normas de supervisão, e ter qualificações financeiras para a troca (transação) de moeda virtual e moeda fiduciária. Depois, a entidade externa transfere a moeda fiduciária obtida pela disposição para a conta da empresa de disposição interna, que, por sua vez, converte e transfere os fundos obtidos para a conta das autoridades judiciais ou para a conta especial não tributária do governo.
O segundo é descartá-lo em zonas de livre comércio interno e externo. Atualmente, há também empresas nacionais que adotaram o registro de zonas de livre comércio desenvolvidas conjuntamente pela China e países estrangeiros, porque as leis dos dois países são aplicadas às zonas comerciais ao mesmo tempo, de modo a evitar as desvantagens de que a China não pode realizar transações de moeda virtual. A alienação final precisa ser realizada por leilão, e após a assinatura do contrato com a empresa de alienação, a autoridade judicial com alienação precisa levar a moeda virtual até o local registrado da empresa (ou seja, a zona comercial) para o leilão real, e o preço mais alto será concedido. A empresa de alienação final transferirá as receitas do leilão para a China sob a forma de liquidação bancária.
Terceiro, a disposição é feita através de bancos no exterior. Há também um modelo de disposição que envolve a cooperação direta com bancos no exterior, que possuem a qualificação para conversão de moeda virtual e moeda fiduciária. O banco converte a moeda virtual em moeda fiduciária e, em seguida, transfere a moeda fiduciária para o interior.
Em quarto lugar, o emissor de moeda virtual no exterior deve recuperar a moeda virtual para realização e alienação em dinheiro. Em 2023, o Departamento de Finanças da Província de Shandong emitiu um documento (Aviso sobre os Regulamentos de Trabalho para a Eliminação de Itens Confiscados na Província de Shandong (Julgamento), Lu Cai Shui [2023] No. 18), que estipula que as agências de aplicação da lei podem negociar com o emissor da moeda virtual para a alienação da moeda virtual confiscada, e o emissor irá recuperá-la, e o preço de recuperação não deve ser inferior a 80% do valor da moeda virtual. Para moedas virtuais centralizadas (como o USDT Tether mais comum), algumas empresas de alienação têm a capacidade de negociar com a Tether para recuperar o USDT envolvido no caso, e pagar à empresa de alienação pelo menos 80% do valor da moeda virtual recuperada em moeda fiduciária, e então a empresa de alienação liquidará a moeda fiduciária no país.
Três, exploração do modo de conformidade
A disposição judicial da moeda virtual desde 2020 (ou até antes) passou por três fases: disposição 1.0, disposição 2.0 e disposição 3.0. Claro, essas três fases são consideradas com base no primeiro modelo mencionado. Os modelos segundo, terceiro e quarto mencionados não apresentam sinais claros de iteração.
No período de Alienação 1.0, é a empresa nacional de alienação que utiliza o RMB para comprar moeda diretamente das autoridades judiciais. De acordo com as disposições da "Comunicação 9.24", trata-se essencialmente de uma atividade financeira ilegal; Durante o período de Alienação 2.0, empresas modernas de descarte começaram a surgir na China, e o negócio de descarte real ocorreu no exterior, mas não foi necessariamente descartado legal e em conformidade fora do país (por exemplo, moeda virtual no exterior também é proibida de negociar, ou moeda virtual é vendida a indivíduos estrangeiros, e revisões anti-lavagem de dinheiro e anti-financiamento do terrorismo não podem ser realizadas, etc.), e, ao mesmo tempo, a liquidação de câmbio da alienação de fundos realizados é geralmente liquidada em nome do comércio de bens, comércio de serviços, sob a conta de capital, etc., o que não está em conformidade com o contexto real da liquidação cambial e viola os regulamentos relevantes da Administração Estatal de Câmbio; Na era do Descarte 3.0, os problemas acima mencionados foram basicamente resolvidos, mas alguns detalhes ainda precisam ser otimizados, como como determinar o preço de referência das transações de moeda virtual, a ausência de pareceres jurídicos emitidos por escritórios de advocacia nacionais + estrangeiros, a ausência de adendos de transações on-chain para transações de moeda virtual no exterior e o mecanismo de monitoramento para evitar o retorno das moedas virtuais envolvidas no caso para a China após o fato, etc.
Resumindo, no momento, o modo de disposição em conformidade tende a ser um modelo de disposição conjunta dentro e fora do país, ao mesmo tempo que precisamos aprimorar as correções em conformidade com a conversão de moeda, conformidade com transações internacionais, conformidade legal, conformidade com a tecnologia blockchain, entre outros aspectos. Questões de detalhes, o advogado Liu discutirá em artigos ou vídeos posteriores.
Quatro, escrito no final
Atualmente, a gestão judicial de moeda virtual é muito difícil de ser unificada por algum departamento ou instituição do Estado, como algumas pessoas preveem ou esperam, pois por trás disso estão enormes questões de atribuição financeira e judicial. Mesmo atualmente, os casos em nível municipal não necessariamente precisam ser reportados ao departamento provincial, ou mesmo que o departamento provincial ou o ministério saiba, é muito difícil simplesmente intervir e assumir os casos locais. Essas realidades não podem ser resolvidas ou explicadas por alguma lei ou obra jurídica, e para nós, vão além do que os advogados podem controlar ou influenciar. O que podemos fazer é atender bem nossos clientes, garantindo que cada transação atenda a critérios de legalidade e conformidade, seja segura e eficiente, sem efeitos colaterais.