台湾金融監督管理委員会証券先物局は本日(26日)、マネーロンダリング防止法違反で2件の罰金を科したと発表し、関与した企業はModern Wealth Technology Co., Ltd.(MaiCoin)とCoinTrust Technology Co., Ltd.(CoinTrust)で、いずれも150万台湾ドルの罰金を科した。金融庁の発表によると、モダンウェルスは顧客の審査や取引の監視を規定に従って行わず、疑わしい取引の報告を遅く提出するなど、複数のマネーロンダリング防止関連法令に違反したと判断されました。金管會は調査中に発見しました：顧客審査のミス：強化された顧客審査を行う規則に従わなかった。取引監視が無効です：金融監督管理委員会が開示した疑わしい取引パターンを監視に組み込まず、顧客のリスクレベルに応じた適切な基準を設定していません。記録が不完全です：顧客の取引状況を正確に記録できませんでした。疑わしい取引の処理：疑わしい取引を調査せず、関連部門に報告しないまま、法定期限内に処理されていない可能性があります。別の事件には、金融監督庁は、マネーロンダリングの防止とテロ資金の撲滅において、BitTrustには法人顧客の実質的利益者を識別できないなど、多くの欠陥があると指摘しています。高リスク顧客の取引を効果的に監視していないなどの問題があります。主な違反事項は次のとおりです：高いリスクを持つ顧客の審査が不十分：顧客と企業のビジネス関係を十分に理解せず、高いリスクを持つ顧客の財産の源泉を確認していない。取引監視が不十分：顧客の取引がリスク特性に適合しているかどうかを詳細に確認していない。記録保存のミス：取引データを完全に記録できませんでした。可疑な取引処理の不備：一部の疑わしいマネーロンダリングやテロ資金提供の取引が警告を発生させずに処理され、調査も行われていません。金融監督局は、この2社の違反行為に対する処分は、政府がマネーロンダリングおよび資金洗浄を打撃する決意を示し、関連する金融機関に内部統制を強化し、法的要件を満たすことを確認するよう警告するためのものであると述べた。金融監督局は、すべての金融機関に対して、内部メカニズムを直ちに見直し、同様の状況が再度発生しないようにするよう呼びかけています。早期には、台湾の2つの取引プラットフォームであるACEエース取引所とRybit（幣錸）も、マネーロンダリング防止法、個人情報保護法などの規定に違反したため、それぞれ152万台湾ドルと102万台湾ドルの罰金を科されました。そのうち、Rybitは個人ユーザーへのサービス提供を一時停止し、台湾ドルの入金を停止しました。 〈台湾財政管理委員会がまた動き出す! MaiCoinとDepositoryは、マネーロンダリング防止法に違反したとして、それぞれ150万台湾ドルの罰金を科しました。 この記事は「Blockers」に掲載されたものです。
台湾金融庁が再び動きます！MaiCoinと通貨信託が洗浄防止法に違反し、それぞれ150万台通貨の罰金を科されます
台湾金融監督管理委員会証券先物局は本日(26日)、マネーロンダリング防止法違反で2件の罰金を科したと発表し、関与した企業はModern Wealth Technology Co., Ltd.(MaiCoin)とCoinTrust Technology Co., Ltd.(CoinTrust)で、いずれも150万台湾ドルの罰金を科した。
金融庁の発表によると、モダンウェルスは顧客の審査や取引の監視を規定に従って行わず、疑わしい取引の報告を遅く提出するなど、複数のマネーロンダリング防止関連法令に違反したと判断されました。
金管會は調査中に発見しました：
顧客審査のミス：強化された顧客審査を行う規則に従わなかった。
取引監視が無効です：金融監督管理委員会が開示した疑わしい取引パターンを監視に組み込まず、顧客のリスクレベルに応じた適切な基準を設定していません。
記録が不完全です：顧客の取引状況を正確に記録できませんでした。
疑わしい取引の処理：疑わしい取引を調査せず、関連部門に報告しないまま、法定期限内に処理されていない可能性があります。
別の事件には、金融監督庁は、マネーロンダリングの防止とテロ資金の撲滅において、BitTrustには法人顧客の実質的利益者を識別できないなど、多くの欠陥があると指摘しています。高リスク顧客の取引を効果的に監視していないなどの問題があります。主な違反事項は次のとおりです：
高いリスクを持つ顧客の審査が不十分：顧客と企業のビジネス関係を十分に理解せず、高いリスクを持つ顧客の財産の源泉を確認していない。
取引監視が不十分：顧客の取引がリスク特性に適合しているかどうかを詳細に確認していない。
記録保存のミス：取引データを完全に記録できませんでした。
可疑な取引処理の不備：一部の疑わしいマネーロンダリングやテロ資金提供の取引が警告を発生させずに処理され、調査も行われていません。
金融監督局は、この2社の違反行為に対する処分は、政府がマネーロンダリングおよび資金洗浄を打撃する決意を示し、関連する金融機関に内部統制を強化し、法的要件を満たすことを確認するよう警告するためのものであると述べた。金融監督局は、すべての金融機関に対して、内部メカニズムを直ちに見直し、同様の状況が再度発生しないようにするよう呼びかけています。
早期には、台湾の2つの取引プラットフォームであるACEエース取引所とRybit（幣錸）も、マネーロンダリング防止法、個人情報保護法などの規定に違反したため、それぞれ152万台湾ドルと102万台湾ドルの罰金を科されました。そのうち、Rybitは個人ユーザーへのサービス提供を一時停止し、台湾ドルの入金を停止しました。
〈台湾財政管理委員会がまた動き出す! MaiCoinとDepositoryは、マネーロンダリング防止法に違反したとして、それぞれ150万台湾ドルの罰金を科しました。 この記事は「Blockers」に掲載されたものです。