Hoje, um juiz holandês no tribunal de 's-Hertogenbosch decidiu que Alexey Pertsev, um dos fundadores e desenvolvedores principais da Tornado Cash, é culpado de lavagem de dinheiro. O tribunal condenou Pertsev a 64 meses de prisão. Ao longo do último ano, a Tornado Cash tem estado no centro dos debates de regulamentação DeFi, atraindo atenção significativa da indústria. Apesar da ênfase contínua da equipe na conformidade, o gigante DeFi Uniswap ainda foi processado pela SEC este ano. O que significa o veredicto de culpa do co-fundador da Tornado Cash para futuras startups DeFi? Como o DeFi pode coexistir com a regulamentação no futuro?

Separação de Equipas e Protocolos: Regulação DeFi Ainda Inevitável?

O julgamento do Tornado Cash serve como um aviso severo para outros provedores de serviços de criptomoedas. Em abril de 2023, o Tesouro dos EUA divulgou um relatório de avaliação sobre atividades financeiras ilegais em DeFi, destacando os riscos potenciais dentro dos serviços DeFi e analisando como os criminosos exploram esses serviços para atividades ilegais. Três meses depois, quatro senadores dos EUA apresentaram o “Crypto-Asset National Security Enhancement and Enforcement Act”, com o objetivo de fortalecer as regulamentações sobre KYC, AML e o setor DeFi.

A Lei de Aprimoramento e Fiscalização de Segurança Nacional de Ativos Criptográficos oferece um novo arcabouço regulatório para DeFi. Ela determina que DeFi deve ser regulamentado de forma semelhante às outras instituições de criptomoedas, exigindo que qualquer “pessoa” capaz de controlar o projeto seja responsabilizada. A lei sugere que, se nenhum indivíduo específico puder controlar o serviço DeFi, então qualquer investidor com mais de $250.000 investidos no projeto deve ser responsabilizado.

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Em linha com as atuais preocupações regulatórias, o foco do julgamento Pertsev centra-se em saber se as leis destinadas a conter a lavagem de dinheiro podem se adaptar às inovações financeiras baseadas em blockchain e valores como transações anônimas. Durante uma audiência que Pertsev compareceu em março, os promotores argumentaram que os desenvolvedores do protocolo não fizeram o suficiente para evitar que criminosos usassem o Tornado Cash. A defesa de Pertsev contra-argumentou que os promotores deveriam considerar a natureza aberta e automatizada dos contratos inteligentes principais do Tornado Cash. "Responsabilizar Pertsev pelas ações dos usuários do Tornado Cash é equivocado, porque esses usuários são projetados para ser anônimos e independentes."

Keith Cheng, advogado de defesa de Pertsev, afirmou que os contribuintes do projeto não podem impedir os usuários de utilizar o código do contrato inteligente de código aberto da maneira que desejarem. Os contribuintes do protocolo formam uma organização descentralizada sem uma parte responsável única, como uma empresa tradicional.

No entanto, os promotores rejeitaram essa visão, afirmando que os benefícios tecnológicos não superam a obrigação legal de impedir que a plataforma ajude criminosos e entidades sancionadas (como o grupo de hackers norte-coreano Lazarus Group) a ocultar as fontes de ativos roubados. A promotora Martine Boerlage afirmou: 'O Tornado Cash é mais do que simples contratos inteligentes; ele opera como uma empresa.'

Devido à natureza controversa do caso, o julgamento de Pertsev na Holanda tem sido um tanto opaco, com a acusação divulgando apenas sua acusação uma semana antes do julgamento. Audiências preliminares e uma série de sessões também foram conduzidas em holandês.

Apesar disso, Pertsev tem recebido um apoio significativo, incluindo petições, arrecadação de fundos para taxas legais e declarações de inocência de protocolos que foram hackeados. A comunidade cripto, especialmente os desenvolvedores, protestou veementemente contra a prisão de Pertsev, temendo que as acusações contra ele possam estabelecer um precedente perigoso para a criminalização de desenvolvedores de software.

Anteriormente, os apoiadores de Alexey Pertsev distribuíram cartazes do lado de fora do tribunal holandês.

Anteriormente, órgãos reguladores dos EUA, incluindo o Departamento de Justiça (DOJ), apresentaram acusações criminais contra os fundadores do Tornado Cash, Roman Storm e Roman Semenov. As acusações os acusam de conspiração para lavagem de dinheiro, violação de sanções e operação de um negócio de transmissão de dinheiro sem licença durante a operação do Tornado Cash. Ambos enfrentam pelo menos 20 anos de prisão. Storm foi preso no ano passado e está programado para ser julgado em setembro, enquanto Semenov continua foragido. O resultado do julgamento de Pertsev provavelmente influenciará os futuros julgamentos desses dois fundadores do Tornado Cash.

Concentre-se no Uniswap Depois do Tornado Cash

Após o Tornado Cash, vários proprietários de protocolos de criptomoedas enfrentaram acusações relacionadas a atividades criminosas em suas plataformas. Por exemplo, a Uniswap foi acusada de permitir que tokens fraudulentos fossem emitidos e negociados em seu protocolo, uma ação que foi finalmente rejeitada pelo tribunal em 2023.

No final do ano passado, a16z escreveu uma carta de comentário para o evento temático do Conselho de Estabilidade Financeira (FSB) sobre “Regulação Internacional das Atividades de Criptoativos.” A carta enfatizou a distinção entre DeFi e CeFi e sugeriu que um arcabouço regulatório apropriado deve regular as aplicações Web3 em vez dos protocolos Web3 (regulando empresas, não software). O debate sobre quais aspectos dos protocolos e aplicações DeFi se adequam ao ambiente regulatório continua, mas a maioria dos especialistas jurídicos concorda que qualquer interface DeFi com amplas conexões nos EUA deve cumprir as leis de sanções dos EUA.

Em 11 de abril, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) emitiu um aviso à Uniswap Labs, indicando uma possível ação de execução. Este aviso, conhecido como Aviso de Wells, fornece à empresa uma chance final de refutar quaisquer alegações antes que a SEC inicie uma ação judicial formal. A natureza específica das acusações da SEC contra a Uniswap Labs permanece incerta.

O mercado reagiu de forma sensível a esta notícia, com os preços da UNI despencando de $14 para $9.58, uma queda de mais de 14% em 24 horas. Durante este período, o volume de negociação on-chain dos tokens UNI disparou, chegando até mesmo ao topo da lista quente da Dexscreener para tokens Ethereum.

Uniswap respondeu prontamente. O fundador Hayden Adams confirmou o recebimento do aviso da SEC nas redes sociais e emitiu uma carta aberta em resposta. Na carta, Adams expressou confiança na legalidade de seus produtos e criticou a SEC por não criar regulamentações claras e informadas, optando por mirar em entidades cripto respeitáveis como Uniswap e Coinbase, enquanto permite que atores mal-intencionados como FTX "escapem impunes".

Adams enfatizou o caminho de desenvolvimento focado na conformidade da Uniswap como uma empresa de internet sediada nos EUA e mencionou que a luta com a SEC poderia durar anos, indicando disposição para recorrer à Suprema Corte, se necessário.

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Tornado Cash: Ainda o Maior Misturador de Criptomoedas Após Sanções

O Tornado Cash é um protocolo de proteção de privacidade que pode misturar 10 tipos de criptomoedas, com o maior ativo misto sendo ETH nativo na mainnet Ethereum. Em seu auge, em julho de 2021, os contratos de pool da Tornado Cash detinham mais de US$ 700 milhões em ETH.

Uma semana antes do julgamento de Pertsev, uma acusação compartilhada pelo tribunal revelou que entre 9 de julho de 2019 e 10 de agosto de 2022, Pertsev, juntamente com um ou mais indivíduos, teria se envolvido supostamente em lavagem de dinheiro habitual em países como Holanda, Rússia, Estados Unidos e Dubai. O tribunal acredita que Pertsev deveria pelo menos ter suspeitado das origens criminosas das transações ilegais na plataforma Tornado Cash.

A acusação listou quase 40 transações processadas pelo Tornado Cash de várias plataformas de criptomoedas, totalizando 535.809 ETH. Isso inclui transações da KuCoin e da Liquid (uma exchange adquirida pela FTX antes de seu colapso em 2022). A maior transação envolveu 175.100 ETH (aproximadamente $585 milhões) da Rede Ronin da Axie Infinity, relacionada a um dos maiores roubos da história das criptomoedas. Os atacantes foram o notório grupo de hackers norte-coreano Lazarus.

Em agosto de 2022, o Tornado Cash e endereços relacionados do Ethereum foram adicionados à lista de Nacionais Especialmente Designados (SDN) do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA. O Tesouro dos EUA afirmou que o Tornado Cash era uma ferramenta chave para o Grupo Lazarus, responsável pelo hack de $625 milhões da Axie Infinity e outros grandes roubos de criptomoedas.

Até o início de maio de 2022, a análise indicou que o Grupo Lazarus havia transferido 37.000 ETH, aproximadamente $100 milhões, para o Tornado Cash. Especialistas observaram que "dinheiro negro de hackers patrocinados pelo estado" representava 20% do saldo mantido nos contratos inteligentes do Tornado Cash.

Apesar das sanções e das batalhas legais envolvendo seus desenvolvedores, Tornado Cash continua sendo um mixer de criptomoeda proeminente. A escrutínio legal em torno do Tornado Cash destaca os desafios de regular tecnologias de blockchain focadas em privacidade, equilibrando a prevenção de atividades ilícitas. Os resultados desses processos podem estabelecer precedentes significativos para o futuro das finanças descentralizadas e as responsabilidades legais dos desenvolvedores no espaço de blockchain.

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A Tornado Cash afirmou que, apesar de inúmeros esforços, não consegue impedir o Grupo Lazarus de adicionar fundos ilícitos à plataforma. O Tornado Cash é projetado para ajudar os usuários a ofuscar seu histórico de transações on-chain, tornando intrinsecamente desafiador parar tais atividades.

A comunidade cripto enxerga a perseguição dos desenvolvedores como politicamente motivada, considerando-os prisioneiros políticos por simplesmente escreverem código. Argumentam que as sanções não são apenas um ataque às criptomoedas, mas aos princípios mais amplos de privacidade e desenvolvimento de código aberto.

Apesar dessas sanções, o impacto no próprio projeto Tornado Cash tem sido mínimo. No mês seguinte às sanções, ainda foram transferidos $77.35 milhões em ativos por meio do Tornado Cash na mainnet do Ethereum. Isso indica que o protocolo continua sendo amplamente utilizado, destacando a complexa interação entre ações regulatórias e a natureza descentralizada da tecnologia blockchain.

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