Hôm nay, một thẩm phán Hà Lan tại tòa án ‘s-Hertogenbosch đã quyết định rằng Alexey Pertsev, một trong những người sáng lập và nhà phát triển chính của Tornado Cash, bị kết án về tội rửa tiền. Tòa án đã tuyên án Pertsev phải ngồi tù 64 tháng. Trong năm qua, Tornado Cash đã nằm ở trung tâm của cuộc tranh luận về quy định DeFi, thu hút sự chú ý đáng kể từ ngành công nghiệp. Mặc dù nhóm liên tục nhấn mạnh về việc tuân thủ, nhà điều hành DeFi lớn Uniswap vẫn bị kiện bởi SEC trong năm nay. Bản án kết án của người đồng sáng lập Tornado Cash có ý nghĩa gì cho các startup DeFi trong tương lai? Làm thế nào để DeFi tồn tại cùng với quy định trong tương lai?

Phân tách Teams và Protocols: Quy định DeFi Vẫn Không Thể Tránh Khỏi?

Việc thử nghiệm Tornado Cash đóng vai trò như một lời cảnh báo rõ ràng cho các nhà cung cấp dịch vụ tiền điện tử khác. Vào tháng 4/2023, Bộ Tài chính Mỹ đã công bố báo cáo đánh giá về các hoạt động tài chính bất hợp pháp trong DeFi, nêu bật những rủi ro tiềm ẩn trong các dịch vụ DeFi và phân tích cách bọn tội phạm khai thác các dịch vụ này cho các hoạt động bất hợp pháp. Ba tháng sau, bốn thượng nghị sĩ Hoa Kỳ đã giới thiệu "Đạo luật thực thi và tăng cường an ninh quốc gia tài sản tiền điện tử", nhằm tăng cường các quy định về KYC, AML và lĩnh vực DeFi.

"Đạo luật thực thi và tăng cường an ninh quốc gia tài sản tiền điện tử" cung cấp một khung pháp lý mới cho DeFi. Nó bắt buộc DeFi phải được quy định tương tự như các tổ chức tiền điện tử khác, yêu cầu bất kỳ "người" nào có khả năng kiểm soát dự án phải chịu trách nhiệm. Đạo luật cho thấy rằng nếu không có cá nhân cụ thể nào có thể kiểm soát dịch vụ DeFi, thì bất kỳ nhà đầu tư nào có hơn 250.000 đô la đầu tư vào dự án phải chịu trách nhiệm.

Related Reading:Ý nghĩa của “quyết định thân thiện” của tòa án Mỹ đối với Uniswap đối với việc quy định DeFi là gì?》

Theo đúng với các quan ngại về quy định hiện tại, trọng tâm của phiên tòa Pertsev tập trung vào việc liệu các luật pháp nhằm ngăn chặn rửa tiền có thể thích nghi với các đổi mới tài chính dựa trên blockchain và các giá trị như giao dịch ẩn danh. Trong một phiên tòa mà Pertsev tham dự vào tháng Ba, các công tố viên đã lập luận rằng nhà phát triển giao thức chưa làm đủ để ngăn chặn tội phạm sử dụng Tornado Cash. Bào chữa của Pertsev phản bác rằng các công tố viên nên xem xét tính mã nguồn mở và tự động của hợp đồng thông minh cốt lõi của Tornado Cash. “Đòi Pertsev chịu trách nhiệm vì hành động của người dùng Tornado Cash là không đúng vì những người dùng này được thiết kế để ẩn danh và độc lập.”

Luật sư bảo vệ của Keith Cheng, Pertsev, cho biết rằng người đóng góp dự án không thể ngăn chặn người dùng sử dụng mã hợp đồng thông minh mã nguồn mở theo bất kỳ cách nào họ muốn. Các người đóng góp giao thức hình thành một tổ chức phi tập trung mà không có bên chịu trách nhiệm duy nhất như một công ty truyền thống.

Tuy nhiên, các công tố viên đã từ chối quan điểm này, khẳng định rằng các lợi ích công nghệ không vượt qua nghĩa vụ pháp lý để ngăn chặn nền tảng từ việc giúp đỡ tội phạm và các tổ chức bị trừng phạt (như nhóm hacker Bắc Triều Tiên Lazarus Group) che giấu nguồn gốc của tài sản bị đánh cắp. Công tố viên Martine Boerlage cho biết: “Tornado Cash không chỉ là các hợp đồng thông minh; nó hoạt động như một công ty.”

Do vì tính chất gây tranh cãi của vụ án, phiên tòa của Pertsev tại Hà Lan đã hơi mờ nhạt, khi bên luận tội chỉ tiết lộ cáo trạng của ông một tuần trước phiên tòa. Các phiên xử sơ bộ và một loạt phiên tòa cũng được tiến hành bằng tiếng Hà Lan.

Tuy nhiên, Pertsev vẫn nhận được sự ủng hộ đáng kể, bao gồm các đơn kiến nghị, gây quỹ để trả phí pháp lý và các tuyên bố vô tội từ các giao thức đã bị hack. Cộng đồng tiền điện tử, đặc biệt là các nhà phát triển, đã mạnh mẽ phản đối việc bắt giữ Pertsev, lo ngại rằng các cáo buộc đối với anh ta có thể tạo tiền lệ nguy hiểm cho việc tội phạm hóa các nhà phát triển phần mềm.

Trước đây, người ủng hộ Alexey Pertsev đã phát tờ rơi bên ngoài tòa án Hà Lan.

Trước đây, các cơ quan quản lý tại Mỹ, bao gồm Bộ Tư pháp (DOJ), đã đệ trình các cáo buộc hình sự đối với các nhà sáng lập Tornado Cash là Roman Storm và Roman Semenov. Các cáo buộc cho rằng họ âm mưu rửa tiền, vi phạm lệnh trừng phạt và hoạt động một doanh nghiệp truyền tiền không có giấy phép trong quá trình hoạt động của Tornado Cash. Cả hai đối diện với ít nhất 20 năm tù. Storm đã bị bắt giữ vào năm ngoái và dự kiến sẽ được xét xử vào tháng 9 này, trong khi Semenov vẫn đang lẩn trốn. Kết quả của phiên tòa của Pertsev có khả năng ảnh hưởng đến các phiên tòa tương lai của hai nhà sáng lập Tornado Cash này.

Tập trung vào Uniswap Sau Tornado Cash

Sau Tornado Cash, một số chủ sở hữu giao thức tiền điện tử khác đã phải đối mặt với các cáo buộc liên quan đến các hoạt động tội phạm trên nền tảng của họ. Ví dụ, Uniswap bị buộc tội cho phép các token gian lận được phát hành và giao dịch trên giao thức của mình, một vụ kiện cuối cùng đã được tòa án từ chối vào năm 2023.

Cuối năm ngoái, a16z đã viết một lá thư nhận xét cho sự kiện chủ đề của Ban Ổn định Tài chính (FSB) về “Quy định quốc tế về Hoạt động Tài sản mã hóa.” Trong lá thư, nhấn mạnh sự phân biệt giữa DeFi và CeFi và gợi ý rằng một khung pháp lý quy định phù hợp nên quản lý các ứng dụng Web3 thay vì giao thức Web3 (quản lý doanh nghiệp, không phải phần mềm). Cuộc tranh luận về những khía cạnh nào của các giao thức và ứng dụng DeFi phù hợp với môi trường quy định vẫn tiếp tục, nhưng hầu hết các chuyên gia pháp lý đều đồng ý rằng bất kỳ giao diện DeFi nào có liên kết rộng rãi với Mỹ phải tuân thủ luật trừng phạt của Mỹ.

Vào ngày 11 tháng 4, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã phát đi cảnh báo đến Uniswap Labs, cho biết có khả năng hành động thi hành pháp lý. Cảnh báo này, được biết đến như một Thông báo Wells, cung cấp cho công ty cơ hội cuối cùng để bác bỏ mọi cáo buộc trước khi SEC khởi động một vụ kiện chính thức. Bản chất cụ thể của các cáo buộc của SEC đối với Uniswap Labs vẫn chưa rõ ràng.

Thị trường phản ứng nhạy cảm với tin tức này, khi giá UNI giảm mạnh từ $14 xuống $9.58, một sụt giảm hơn 14% trong vòng 24 giờ. Trong thời gian này, khối lượng giao dịch trên chuỗi của các token UNI tăng vọt, thậm chí vượt qua danh sách nóng của Dexscreener cho các token Ethereum.

Uniswap đã phản hồi kịp thời. Người sáng lập Hayden Adams xác nhận đã nhận được cảnh báo của SEC trên phương tiện truyền thông xã hội và đưa ra một bức thư ngỏ để đáp lại. Trong thư, Adams bày tỏ sự tin tưởng vào tính hợp pháp của các sản phẩm của họ và chỉ trích SEC vì đã không tạo ra các quy định rõ ràng, sáng suốt, thay vào đó chọn nhắm mục tiêu vào các thực thể tiền điện tử có uy tín như Uniswap và Coinbase trong khi cho phép các tác nhân xấu như FTX "trượt đi".

Adams nhấn mạnh con đường phát triển tập trung vào tuân thủ của Uniswap như một công ty internet đặt trụ sở tại Mỹ và đề cập đến việc cuộc chiến với SEC có thể kéo dài nhiều năm, cho thấy sẵn sàng kháng cáo tới Tòa án Tối cao nếu cần thiết.

Related Reading:”“Nếu ai đó cần thúc đẩy tuân thủ mã hóa, chúng tôi là người tốt nhất” - Thư mở của người sáng lập Uniswap》

Tornado Cash: Vẫn là trang web trộn tiền điện tử lớn nhất sau các biện pháp trừng phạt

Tornado Cash là một giao thức bảo vệ quyền riêng tư có thể kết hợp 10 loại tiền điện tử, với tài sản kết hợp lớn nhất là ETH nguyên bản trên Ethereum mainnet. Vào đỉnh điểm của nó vào tháng 7 năm 2021, các hợp đồng hồ bơi của Tornado Cash giữ hơn 700 triệu đô la trị giá ETH.

Một tuần trước phiên tòa xét xử của Pertsev, một văn bản cáo buộc được chia sẻ bởi tòa án đã tiết lộ rằng từ ngày 9 tháng 7 năm 2019 đến ngày 10 tháng 8 năm 2022, Pertsev, cùng với một hoặc nhiều cá nhân khác, đã theo đuổi việc rửa tiền thường xuyên tại các quốc gia bao gồm Hà Lan, Nga, Hoa Kỳ và Dubai. Tòa án tin rằng Pertsev ít nhất nên nghi ngờ về nguồn gốc tội phạm của các giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng Tornado Cash.

Vụ truy tố liệt kê gần 40 giao dịch được xử lý bởi Tornado Cash từ các nền tảng tiền điện tử khác nhau, tổng cộng 535.809 ETH. Điều này bao gồm các giao dịch từ KuCoin và Liquid (một sàn giao dịch được FTX mua trước khi sụp đổ vào năm 2022). Giao dịch lớn nhất liên quan đến 175.100 ETH (khoảng 585 triệu đô la) từ Mạng Ronin của Axie Infinity, liên quan đến một trong những vụ trộm lớn nhất trong lịch sử tiền điện tử. Các kẻ tấn công là nhóm hacker Bắc Triều Tiên nổi tiếng Lazarus.

Vào tháng 8 năm 2022, Tornado Cash và các địa chỉ Ethereum liên quan đã được thêm vào danh sách Những Người Nước Ngoài Đặc Biệt (SDN) của Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước Ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Bộ Tài chính Hoa Kỳ cho biết Tornado Cash là một công cụ quan trọng của Nhóm Lazarus, người chịu trách nhiệm về vụ hack $625 triệu của Axie Infinity và các vụ trộm tiền điện tử lớn khác.

Đầu tháng 5 năm 2022, phân tích cho thấy nhóm Lazarus đã chuyển 37.000 ETH, khoảng 100 triệu USD, vào Tornado Cash. Các chuyên gia lưu ý rằng “tiền đen từ các hacker được tài trợ bởi nhà nước” chiếm 20% số dư trong các hợp đồng thông minh của Tornado Cash.

Mặc dù bị trừng phạt và các cuộc chiến pháp lý liên quan đến các nhà phát triển của nó, Tornado Cash vẫn là một trong những công cụ trộn tiền điện tử nổi bật. Sự kiểm tra pháp lý xung quanh Tornado Cash nhấn mạnh những thách thức trong việc điều chỉnh các công nghệ blockchain tập trung vào quyền riêng tư trong khi cân bằng việc ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp. Kết quả của những cuộc thử nghiệm này có thể đặt ra tiền lệ quan trọng cho tương lai của tài chính phi tập trung và trách nhiệm pháp lý của các nhà phát triển trong lĩnh vực blockchain.

Related Reading:”Diễn giải về các biện pháp trừng phạt tiền điện tử khó nhất trong lịch sử: Điều gì đã xảy ra với Tornado Cash》

Tornado Cash đã tuyên bố rằng mặc dù đã nỗ lực nhiều lần, nhưng vẫn không thể ngăn chặn Nhóm Lazarus thêm các quỹ bất hợp pháp vào nền tảng. Tornado Cash được thiết kế để giúp người dùng làm mờ lịch sử giao dịch trên chuỗi của họ, làm cho việc ngăn chặn các hoạt động như vậy inherently challenging.

Cộng đồng tiền điện tử coi việc truy tố các nhà phát triển là có động cơ chính trị, coi họ là tù nhân chính trị chỉ vì viết mã code. Họ lập luận rằng các biện pháp trừng phạt không chỉ là một cuộc tấn công vào tiền điện tử mà còn là một cuộc tấn công vào những nguyên tắc rộng lớn về quyền riêng tư và phát triển mã nguồn mở.

Mặc dù áp đặt các biện pháp trừng phạt này, tác động đối với dự án Tornado Cash chính đã rất ít. Trong tháng tiếp theo sau khi áp đặt các biện pháp trừng phạt, vẫn có 77,35 triệu đô la tài sản được chuyển qua Tornado Cash trên Ethereum mainnet. Điều này cho thấy giao thức vẫn tiếp tục được sử dụng rộng rãi, nhấn mạnh sự tương tác phức tạp giữa các hành động điều tiết và tính phân tán của công nghệ blockchain.

Related Reading:Nhu cầu vẫn rất lớn, Tornado Cash vẫn là trình trộn tiền điện tử lớn nhất trên Ethereum sau khi được xác nhận》

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức Rhythm BlockBeats:

Nhóm đăng ký Telegram:https://t.me/theblockbeats

Nhóm truyền thông trên Telegram:https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản chính thức trên Twitter:https://twitter.com/BlockBeatsAsia

Miễn trừ trách nhiệm:

1. Bài viết này được sao chép từ [BlockBeats], ban đầu có tiêu đề "Bản án có tội! Trường hợp Tornado Cash có ý nghĩa gì đối với quy định DeFi? Bản quyền thuộc về tác giả gốc [BlockBeats]. Nếu có bất kỳ ý kiến phản đối nào về việc tái in này, vui lòng liên hệ với Đội ngũ Gate Learnvà nhóm sẽ xử lý ngay theo các quy trình liên quan.

2. Bản quyền: Các quan điểm và ý kiến được thể hiện trong bài viết này chỉ là của tác giả và không hình thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào.

3. Các phiên bản ngôn ngữ khác của bài viết này đã được dịch bởi nhóm Gate Learn. Việc sao chép, phổ biến hoặc sao chép các bài viết dịch không được phép mà không kèm theoGate.io.