¡El regulador financiero de Taiwán toma medidas nuevamente! MaiCoin y moneda son multados con 1.5 millones de monedas taiwanesas cada uno por violar la ley de prevención de lavado de dinero.
La Comisión de Vigilancia y Gestión Financiera de Taiwán anunció hoy (26) dos casos de sanciones por violación de la Ley de Prevención del Lavado de Dinero, que implican a las empresas MaiCoin y BitoEX Technology Limited. Ambas empresas han sido multadas con 1,5 millones de NT.
Según la información publicada por la Comisión de Supervisión Financiera, Modern Wealth ha sido considerada en violación de varias leyes relacionadas con la prevención del Blanqueo de capital debido a su incumplimiento de la verificación de clientes y el monitoreo de transacciones, así como por no presentar informes de transacciones sospechosas a tiempo.
La Comisión de Supervisión Financiera encontró durante la investigación:
Error en la revisión del cliente: No se pudo realizar una revisión de cliente reforzada de acuerdo con las regulaciones.
Supervisión comercial ineficaz: no se incluyeron los patrones de transacciones sospechosas revelados por la Comisión de Supervisión Bancaria en la supervisión, y no se establecieron umbrales correspondientes para diferentes niveles de riesgo del cliente.
Registro incompleto: no se pudo registrar con precisión la situación de la transacción del cliente.
Presunta mala gestión de la transacción: no se investigó la transacción sospechosa y no se informó a los departamentos relevantes dentro del plazo legal.
Otro caso involucra a la empresa CoinTrust, la Comisión de Supervisión Financiera señaló que CoinTrust tiene varias deficiencias en la prevención de Blanqueo de capital y la lucha contra el financiamiento del terrorismo, incluida la incapacidad de identificar al beneficiario real de clientes corporativos y la falta de monitoreo efectivo de las transacciones de clientes de alto riesgo. Las principales infracciones incluyen:
Insuficiente revisión de clientes de alto riesgo: no se comprende completamente la relación comercial entre el cliente y la empresa, ni se confirma la fuente de riqueza del cliente de alto riesgo.
Falta de supervisión de las transacciones: no se ha examinado detalladamente si las transacciones de los clientes se ajustan a sus características de riesgo.
Pérdida de registro: no se pudo registrar completamente la información de la transacción.
Falta de procesamiento de transacciones sospechosas: no se han activado alertas ni se ha iniciado una investigación sobre algunas transacciones sospechosas de Blanqueo de capital o financiamiento del terrorismo.
La Comisión de Vigilancia Financiera indicó que las sanciones impuestas a las dos empresas esta vez son para mostrar la determinación del gobierno de combatir el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, y para advertir a las instituciones financieras correspondientes a fortalecer el control interno y garantizar el cumplimiento de los requisitos legales. La Comisión de Vigilancia Financiera insta a todas las instituciones financieras a revisar de inmediato sus mecanismos internos para evitar la recurrencia de situaciones similares.
Anteriormente, otras dos plataformas de intercambio taiwanesas, ACE y Rybit, fueron multadas con 1,52 millones de dólares taiwaneses y 1,02 millones de dólares taiwaneses respectivamente por violar la Ley de Prevención del Lavado de Dinero y la Ley de Protección de Datos Personales. Rybit ha suspendido temporalmente el servicio a los usuarios individuales y ha cerrado los depósitos en dólares taiwaneses.
El regulador financiero de Taiwán toma medidas: MaiCoin y BitoEX son multados con 1,5 millones de dólares taiwaneses cada uno por violar la ley de prevención del lavado de dinero. Este artículo se publicó por primera vez en Blocklike.01928374656574839201
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¡El regulador financiero de Taiwán toma medidas nuevamente! MaiCoin y moneda son multados con 1.5 millones de monedas taiwanesas cada uno por violar la ley de prevención de lavado de dinero.
La Comisión de Vigilancia y Gestión Financiera de Taiwán anunció hoy (26) dos casos de sanciones por violación de la Ley de Prevención del Lavado de Dinero, que implican a las empresas MaiCoin y BitoEX Technology Limited. Ambas empresas han sido multadas con 1,5 millones de NT.
Según la información publicada por la Comisión de Supervisión Financiera, Modern Wealth ha sido considerada en violación de varias leyes relacionadas con la prevención del Blanqueo de capital debido a su incumplimiento de la verificación de clientes y el monitoreo de transacciones, así como por no presentar informes de transacciones sospechosas a tiempo.
La Comisión de Supervisión Financiera encontró durante la investigación:
Error en la revisión del cliente: No se pudo realizar una revisión de cliente reforzada de acuerdo con las regulaciones.
Supervisión comercial ineficaz: no se incluyeron los patrones de transacciones sospechosas revelados por la Comisión de Supervisión Bancaria en la supervisión, y no se establecieron umbrales correspondientes para diferentes niveles de riesgo del cliente.
Registro incompleto: no se pudo registrar con precisión la situación de la transacción del cliente.
Presunta mala gestión de la transacción: no se investigó la transacción sospechosa y no se informó a los departamentos relevantes dentro del plazo legal.
Otro caso involucra a la empresa CoinTrust, la Comisión de Supervisión Financiera señaló que CoinTrust tiene varias deficiencias en la prevención de Blanqueo de capital y la lucha contra el financiamiento del terrorismo, incluida la incapacidad de identificar al beneficiario real de clientes corporativos y la falta de monitoreo efectivo de las transacciones de clientes de alto riesgo. Las principales infracciones incluyen:
Insuficiente revisión de clientes de alto riesgo: no se comprende completamente la relación comercial entre el cliente y la empresa, ni se confirma la fuente de riqueza del cliente de alto riesgo.
Falta de supervisión de las transacciones: no se ha examinado detalladamente si las transacciones de los clientes se ajustan a sus características de riesgo.
Pérdida de registro: no se pudo registrar completamente la información de la transacción.
Falta de procesamiento de transacciones sospechosas: no se han activado alertas ni se ha iniciado una investigación sobre algunas transacciones sospechosas de Blanqueo de capital o financiamiento del terrorismo.
La Comisión de Vigilancia Financiera indicó que las sanciones impuestas a las dos empresas esta vez son para mostrar la determinación del gobierno de combatir el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, y para advertir a las instituciones financieras correspondientes a fortalecer el control interno y garantizar el cumplimiento de los requisitos legales. La Comisión de Vigilancia Financiera insta a todas las instituciones financieras a revisar de inmediato sus mecanismos internos para evitar la recurrencia de situaciones similares.
Anteriormente, otras dos plataformas de intercambio taiwanesas, ACE y Rybit, fueron multadas con 1,52 millones de dólares taiwaneses y 1,02 millones de dólares taiwaneses respectivamente por violar la Ley de Prevención del Lavado de Dinero y la Ley de Protección de Datos Personales. Rybit ha suspendido temporalmente el servicio a los usuarios individuales y ha cerrado los depósitos en dólares taiwaneses.
El regulador financiero de Taiwán toma medidas: MaiCoin y BitoEX son multados con 1,5 millones de dólares taiwaneses cada uno por violar la ley de prevención del lavado de dinero. Este artículo se publicó por primera vez en Blocklike.01928374656574839201