أعلنت هيئة الرقابة المالية والتنظيم القانوني في تايوان اليوم (26) عن حالتين تمت معاقبتهما بغرامة بسبب انتهاك قانون مكافحة غسيل الأموال، وتتعلق الشركتان المعنية بشركة التكنولوجيا المالية الحديثة المحدودة (MaiCoin) وشركة تكنولوجيا العملات المشفرة المحدودة (幣託)، حيث تم تغريم كلتا الشركتين مبلغ 1500000 دولار تايواني.
وفقًا للمعلومات الصادرة عن هيئة الرقابة المالية، تمت معاقبة Modern Wealth لعدم إجراء فحص العملاء ومراقبة الصفقات وعدم الإبلاغ الفوري عن التقارير المشبوهة، وتم تحديدها بأنها مخالفة لعدة أحكام من تشريعات مكافحة غسيل الأموال.
اكتشفت الهيئة العامة للرقابة المالية في التحقيق أنه:
خطأ في التدقيق العميل: فشل في تنفيذ التدقيق العميل المعزز وفقًا للقواعد.
رصد التداول غير فعال: لم يتم تضمين نماذج التداول المشبوهة التي كشفت عنها الهيئة الإدارية للأموال في مراقبة العمليات، ولم يتم وضع عتبات مناسبة لمختلف مستويات مخاطر العملاء.
سجل غير كامل: لم يتم تسجيل حالة تداول العملاء بدقة.
يبدو أن المعاملات غير اللائقة: لم يتم التحقيق في المعاملات المشبوهة، ولم يتم الإبلاغ للجهات المعنية في الفترة القانونية.
في قضية أخرى تتعلق بشركة العملات، أشارت هيئة الرقابة المالية إلى وجود العديد من النواقص في جهود منع غسيل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب التي تقوم بها شركة العملات، بما في ذلك عدم التمكن من تحديد المستفيد الفعلي للعملاء القانونيين وعدم مراقبة المعاملات الخاصة بالعملاء ذوي المخاطر العالية بشكل فعال. وتشمل الانتهاكات الرئيسية:
فشل في مراجعة العملاء ذوي المخاطر العالية: فشل في فهم العلاقة التجارية بين العميل والشركة بشكل كامل، ولم يتم التحقق من مصدر ثروة العملاء ذوي المخاطر العالية.
نقص في مراقبة التداول: عدم فحص تفصيلي لصفقات العملاء للتحقق مما إذا كانت تتوافق مع سمات المخاطر الخاصة بهم.
فقدان السجلات: عدم القدرة على تسجيل بيانات المعاملات بشكل كامل.
المعاملات المشبوهة غير المعالجة: لم يتم تنبيه بعض المعاملات المشبوهة بغسيل الأموال أو تمويل الإرهاب، ولم يتم فتح تحقيق.
صرحت لجنة الرقابة على القطاع المالي بأن العقوبات المفروضة على الشركتين هذه المرة بسبب سلوكهما المخالف هي لإظهار عزم الحكومة على مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب، وتحذير المؤسسات المالية ذات الصلة بتعزيز الرقابة الداخلية والتأكد من الامتثال للمتطلبات القانونية. وتدعو لجنة الرقابة على القطاع المالي كافة المؤسسات المالية إلى مراجعة آلياتها الداخلية على الفور لتجنب حدوث حالات مماثلة مرة أخرى.
في وقت سابق، تم تغريم منصتي تداول تايوانية أخريين ACE وRybit (Rybit) بمبالغ تقدر بـ 152 ألف و 102 ألف دولار تايواني على التوالي بسبب انتهاكهما لقوانين مكافحة غسيل الأموال وحماية البيانات الشخصية، حيث أوقفت Rybit بالفعل تقديم الخدمات للأفراد وأغلقت الإيداع بالدولار التايواني.
أعلنت هيئة الخدمات المالية والمصرفية في تايوان عن إجراءات جديدة! تم تغريم MaiCoin و BitoEX 1.5 مليون دولار تايواني لانتهاك قانون مكافحة غسل الأموال. تم نشر هذه المقالة لأول مرة في BlockTempo.
شاهد النسخة الأصلية
المحتوى هو للمرجعية فقط، وليس دعوة أو عرضًا. لا يتم تقديم أي مشورة استثمارية أو ضريبية أو قانونية. للمزيد من الإفصاحات حول المخاطر، يُرجى الاطلاع على إخلاء المسؤولية.
التايوانية الإقرار من قبل فرض العقوبات على MaiCoin وعملة بسبب انتهاك قانون مكافحة غسل الأموال، بمبلغ 1500000 عملة تايوانية
أعلنت هيئة الرقابة المالية والتنظيم القانوني في تايوان اليوم (26) عن حالتين تمت معاقبتهما بغرامة بسبب انتهاك قانون مكافحة غسيل الأموال، وتتعلق الشركتان المعنية بشركة التكنولوجيا المالية الحديثة المحدودة (MaiCoin) وشركة تكنولوجيا العملات المشفرة المحدودة (幣託)، حيث تم تغريم كلتا الشركتين مبلغ 1500000 دولار تايواني.
وفقًا للمعلومات الصادرة عن هيئة الرقابة المالية، تمت معاقبة Modern Wealth لعدم إجراء فحص العملاء ومراقبة الصفقات وعدم الإبلاغ الفوري عن التقارير المشبوهة، وتم تحديدها بأنها مخالفة لعدة أحكام من تشريعات مكافحة غسيل الأموال.
اكتشفت الهيئة العامة للرقابة المالية في التحقيق أنه:
خطأ في التدقيق العميل: فشل في تنفيذ التدقيق العميل المعزز وفقًا للقواعد.
رصد التداول غير فعال: لم يتم تضمين نماذج التداول المشبوهة التي كشفت عنها الهيئة الإدارية للأموال في مراقبة العمليات، ولم يتم وضع عتبات مناسبة لمختلف مستويات مخاطر العملاء.
سجل غير كامل: لم يتم تسجيل حالة تداول العملاء بدقة.
يبدو أن المعاملات غير اللائقة: لم يتم التحقيق في المعاملات المشبوهة، ولم يتم الإبلاغ للجهات المعنية في الفترة القانونية.
في قضية أخرى تتعلق بشركة العملات، أشارت هيئة الرقابة المالية إلى وجود العديد من النواقص في جهود منع غسيل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب التي تقوم بها شركة العملات، بما في ذلك عدم التمكن من تحديد المستفيد الفعلي للعملاء القانونيين وعدم مراقبة المعاملات الخاصة بالعملاء ذوي المخاطر العالية بشكل فعال. وتشمل الانتهاكات الرئيسية:
فشل في مراجعة العملاء ذوي المخاطر العالية: فشل في فهم العلاقة التجارية بين العميل والشركة بشكل كامل، ولم يتم التحقق من مصدر ثروة العملاء ذوي المخاطر العالية.
نقص في مراقبة التداول: عدم فحص تفصيلي لصفقات العملاء للتحقق مما إذا كانت تتوافق مع سمات المخاطر الخاصة بهم.
فقدان السجلات: عدم القدرة على تسجيل بيانات المعاملات بشكل كامل.
المعاملات المشبوهة غير المعالجة: لم يتم تنبيه بعض المعاملات المشبوهة بغسيل الأموال أو تمويل الإرهاب، ولم يتم فتح تحقيق.
صرحت لجنة الرقابة على القطاع المالي بأن العقوبات المفروضة على الشركتين هذه المرة بسبب سلوكهما المخالف هي لإظهار عزم الحكومة على مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب، وتحذير المؤسسات المالية ذات الصلة بتعزيز الرقابة الداخلية والتأكد من الامتثال للمتطلبات القانونية. وتدعو لجنة الرقابة على القطاع المالي كافة المؤسسات المالية إلى مراجعة آلياتها الداخلية على الفور لتجنب حدوث حالات مماثلة مرة أخرى.
في وقت سابق، تم تغريم منصتي تداول تايوانية أخريين ACE وRybit (Rybit) بمبالغ تقدر بـ 152 ألف و 102 ألف دولار تايواني على التوالي بسبب انتهاكهما لقوانين مكافحة غسيل الأموال وحماية البيانات الشخصية، حيث أوقفت Rybit بالفعل تقديم الخدمات للأفراد وأغلقت الإيداع بالدولار التايواني.
أعلنت هيئة الخدمات المالية والمصرفية في تايوان عن إجراءات جديدة! تم تغريم MaiCoin و BitoEX 1.5 مليون دولار تايواني لانتهاك قانون مكافحة غسل الأموال. تم نشر هذه المقالة لأول مرة في BlockTempo.